中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书

　　基金照料东谈主：大成基金照料有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     1     重 要 提 示     大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证    监会 2022 年 4 月 28 日证监许可【2022】897 号文赐与注册。     基金照料东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注    册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和商场前    景作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分散投资，降    低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的    金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担    基金投资所带来的损失。     基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资者投    资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收    益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收    益高于债券型基金和货币商场基金、但低于股票型基金。     本基金投资于证券商场，基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投本钱    基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品而已纲要等信息泄露文献，    全面领会本基金的风险收益特征和居品性情，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、    钞票景况等判断基金是否和投资者的风险承受才略相顺应，充分磋议自身的风险承受才略，    感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行为作念出孤苦、严慎决策，得回基金    投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。     基金在投资运作过程中可能面对各样风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质    券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、也包括基金自身的管    理风险、手艺风险和合规风险等。无数赎回风险是灵通式基金所独到的一种风险，即当单个    灵通日基金的净赎回请求份额杰出前一灵通日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法    实时赎回持有的全部基金份额。     当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东谈主履行相应措施后，可    以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实    施时间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份    额持有东谈主仔细阅读干系内容并表情本基金启用侧袋机制时的特定风险。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     2     基金钞票投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往还    国法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转    往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率    风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的    风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行往常往还，港股不行实时卖出，可能带来    一定的流动性风险）等。基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部    分基金钞票投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股，存在    分歧港股进行投资的可能。具体风险请见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。     本基金可投资于钞票援救证券，因此可能面对钞票援救证券的信用风险、利率风险、流    动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。     本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的    风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。     本基金参与股指期货与国债期货往还。期货手脚一种金融生息品，具备自身独到的风险    点。投资期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风    险、和操作风险。     基金照料东谈主承诺依照恪称职守、老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金钞票，但不    保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值险峻并不预示其改日业    绩推崇，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。投资有风险，    投资东谈主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品而已    纲要等信息泄露文献。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策    后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。     本基金每份基金份额设立投资者最短持有期限（即锁如期）为一年。对于每份基金份额，    锁如期自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购请求阐发日（对申购份    额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购请求阐发日次年的年度对日的前一日    （含该日）止。在锁如期内基金份额持有东谈主不行建议赎回请求，锁如期届满后的下一个就业    日起不错建议赎回请求。因红利再投资所得的份额与原份额适用同样的锁如期。具体请见本    招募说明书“基金份额的申购、赎回与转念”部分。     投资者应当通过本基金照料东谈主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份    额发售公告或基金照料东谈主网站公示。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     3     目 录     重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 1     目 录 ...................................................................................................................................................... 3     一、绪 言 .............................................................................................................................................. 4     二、释 义 .............................................................................................................................................. 5     三、基金照料东谈主 .................................................................................................................................... 10     四、基金托管东谈主 .................................................................................................................................... 24     五、干系服务机构 ................................................................................................................................ 29     六、基金的召募 .................................................................................................................................... 31     七、基金的备案 .................................................................................................................................... 36     八、基金份额的申购、赎回与转念 .................................................................................................... 38     九、基金的投资 .................................................................................................................................... 49     十、基金的财产 .................................................................................................................................... 57     十一、基金钞票估值 ............................................................................................................................ 58     十二、基金的用度与税收 .................................................................................................................... 64     十三、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 67     十四、基金的管帐与审计 .................................................................................................................... 69     十五、基金的信息泄露 ........................................................................................................................ 70     十六、侧袋机制 .................................................................................................................................... 77     十七、风险揭示 .................................................................................................................................... 80     十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 ............................................................................ 87     十九、基金合同内容摘录 .................................................................................................................... 89     二十、基金托管契约内容摘录 .......................................................................................................... 105     二十一、对基金份额持有东谈主的服务 .................................................................................................. 123     二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 125     二十三、备查文献 .............................................................................................................................. 126      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     4     一、绪 言     本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募    集证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构    监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露照料办法》（以    下简称《信息泄露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》（以下简称    《流动性风险照料端正》）、其他联系端正及《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投    资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。     基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性讲演或者要害遗漏，并对其    真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已请求召募    的。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》编    写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投    资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，    其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办    法》、《信息泄露办法》、《销售办法》、基金合同过火他联系端正享有权利、承担义务；基金    投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应防备查阅《大成红利优选一年持有期搀杂型    发起式证券投资基金基金合同》。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     5     二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金     2、基金照料东谈主：指大成基金照料有限公司     3、基金托管东谈主：指中国工商银行股份有限公司     4、基金合同：指《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》及    对基金合同的任何灵验翻新和补充     5、托管契约：指基金照料东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《大成红利优选一年持有期    搀杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补充     6、招募说明书或本招募说明书：指《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资    基金招募说明书》过火更新     7、基金份额发售公告：指《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金基金    份额发售公告》     8、基金居品而已纲要：指《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金基金    居品而已纲要》过火更新     9、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表即兴文献、司法解释、    行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会    议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新，    自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会    第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法    律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的翻新     11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开    召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其每每作念出的翻新     12、《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并    经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证    券投资基金信息泄露照料办法》及颁布机关对其每每作念出的翻新     13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     6     集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的翻新     14、《流动性风险照料端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实    施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其每每作念出的翻新     15、中国证监会：指中国证券监督照料委员会     16、银行业监督照料机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督照料委员会     17、基金合同当事东谈主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主     18、个东谈主投资者：指依据联系法律法例端正可投资于证券投资基金的天然东谈主     19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记并    存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织     20、及格境外投资者：指顺应《及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者境内    证券期货投资照料办法》及干系法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的    境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者     21、投资东谈主、投资者：指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方    以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称     22、基金份额持有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主     23、基金销售业务：指为投资东谈主开立基金往还账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、    申购、赎回、转念、转托管、如期定额投资及提供基金往还账户信息查询等行为     24、销售机构：指大成基金照料有限公司以及顺应《销售办法》和中国证监会端正的其    他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业    务的机构     25、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金    账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建    立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等     26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金照料有限公司或接    受大成基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构     27、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金照料东谈主所照料的基金    份额余额过火变动情况的账户     28、基金往还账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认购、    申购、赎回、转念、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     7     29、基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例端正及基金合同端正的条件，基金照料    东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历     30、基金合同隔断日：指基金合同端正的基金合同隔断事由出现后，基金财产计帐完毕，    计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历     31、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售末端之日止的时间，最长不得杰出 3    个月     32、存续期：指基金合同奏效至隔断之间的不如期期限     33、就业日：指上海证券往还所、深圳证券往还所的往常往还日     34、T 日：指销售机构在端正时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务请求的灵通日     35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个就业日(不包含 T 日)，n 为天然数     36、灵通日：指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的就业日（若本基金参与    港股通往还且该就业日为非港股通往还日时，则基金照料东谈主可根据试验情况决定本基金是否    灵通申购、赎回及转念业务，具体以届时的公告为准）     37、灵通时刻：指灵通日基金接受申购、赎回或其他往还的时刻段     38、年度对日：指某一特定日历在后续日积年份中的对应日历，若该年份试验不存在对    应日历的或该日为非就业日的，则顺延至下一就业日     39、锁如期：对于每份基金份额，锁如期自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）    或基金份额申购请求阐发日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申    购请求阐发日次一年的年度对日的前一日（含该日）止，因红利再投资所得的份额与原份额    适用同样的锁如期     40、《业务国法》：指《大成基金照料有限公司灵通式基金注册登记业务国法》，是表率    基金照料东谈主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同    慑服     41、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正请求购买基金    份额的行为     42、申购：指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正请求购买基金    份额的行为     43、赎回：指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书端正的条件要    求将基金份额兑换为现款的行为     44、基金份额类别：本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式等的大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     8     不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取    赎回用度，且不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认    购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票上钩提销售服    务费的，称为 C 类基金份额     45、发起资金：指用于认购发起式基金且开头于基金照料东谈主的鼓动资金、基金照料东谈主固    有资金、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理（指基金照料东谈主职工中照章具有基金司理经验    者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金     46、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有    期限自基金合同奏效日起不少于 3 年的基金照料东谈主的鼓动、基金照料东谈主、基金照料东谈主高等    照料东谈主员或基金司理等东谈主员     47、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会端正的条件召募、且召募资金中发    起资金不少于端正金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金     48、基金转念：指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金照料东谈主届时灵验公告端正的条件，    请求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转念为基金照料东谈主照料的其他基金基    金份额的行    为     49、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作     50、如期定额投资筹划：指投资东谈主通过联系销售机构建议请求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受    理基金申购请求的一种投资方式     51、无数赎回：指本基金单个灵通日，基金净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转    换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入请求份额总额后的余额）    杰出上一灵通日基金总份额的 10%     52、元：指东谈主民币元     53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、    已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简     54、基金钞票总值：指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他    钞票的价值总和     55、基金钞票净值：指基金钞票总值减去基金欠债后的价值     56、基金份额净值：指打算日基金钞票净值除以打算日基金份额总额 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     9     57、基金钞票估值：指打算评估基金钞票和欠债的价值，以笃定基金钞票净值和基金份    额净值的过程     58、销售服务费：指从基金财产上钩提的，用于本基金商场推行、销售以及基金份额持    有东谈主服务的用度     59、流动性受限钞票：指由于法律法例、监管、合同或操作用功等原因无法以合理价钱    赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票    援救证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往还的债券等     60、港股通：指内地投资者托福内地证券公司，经由上海证券往还所和深圳证券往还所    设立的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖端正范围内的香港联合往还所    上市的股票     61、舞动订价机制：指当本基金碰到大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，    将基金调养投资组合的商场冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金    份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待     62、端正绪论：指顺应中国证监会端正条件的用以进行信息泄露的寰宇性报刊及《信息    泄露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电    子泄露网站）等绪论     63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至一个专门账户进行处    置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工    具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户     64、特定钞票：包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且罗致估值手艺仍导致公允价值    存在要害不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在    要害不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要害不笃定性的钞票     65、不可抗力：指基金合同当事东谈主不行料到、不行幸免且不行克服的客不雅事件。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     10     三、基金照料东谈主     （一）基金照料东谈主概况     称呼：大成基金照料有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     设立日历：1999 年 4 月 12 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会，中国证监会证监基字〔1999〕    10 号     注册本钱：贰亿元东谈主民币     股权结构：公司鼓动为中泰相信有限使命公司（持股比例 50%）、中国星河投资照料有    限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）。     法定代表东谈主：吴庆斌     电话：0755-83183388     传真：0755-83199588     筹商东谈主：肖剑     （二）主要东谈主员情况     1、董事会成员     吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京    海外相信有限使命公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月于今，任广联    （南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰相信有限使命公司，2013年6月于今，    任中泰相信有限使命公司董事长。2019年11月3日起任大成基金照料有限公司董事长。     林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证券业务。    1996年光大证券有限使命公司重组设立时，林昌先生随所在部门合座调入光大证券，先后担    任光大证券南边总部磋议部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部总    司理、光大证券助理总裁等职务。2005年3月至2020年11月担任光大保德信基金照料有限公    司董事长。2020年12月起担任光大证券股份有限公司深化革新高等照顾人、资深董事总司理。    2020年12月28日起任大成基金照料有限公司副董事长。     谭晓冈先生，董事、总司理兼公司首席信息官，哈佛大学专家照料硕士。曾在财政部、大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     11     世界银行、寰宇社保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金照料有限公司，2016年12月    至2019年8月任大成海外钞票照料有限公司总司理， 2017年2月至2019年6月任大成基金照料    有限公司副总司理，2019年7月起任大成基金照料有限公司总司理，2019年8月起任大成海外    钞票照料有限公司董事长，2022年4月起兼任首席信息官。     李超女士，董事，华中科技大学照料学学士。2007年6月至2008年5月，任职于深圳晨星    磋磨有限使命公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永管帐师事务所高等审计员；2011    年8月至2018年5月，任祯祥相信有限使命公司稽核监察部模子团队团队司理；2018年5月至    今，任中泰相信有限使命公司稽核审计部总司理。     郭向东先生，董事，中国东谈主民大学金融学在职磋议生。1996年至1998年在中国新手艺创    业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融相信投资公司负责法律事务；2000    年至2006年任职于中国星河证券有限使命公司法律部；2007年1月加入中国星河投资照料有    限公司，任职于欠债处置部；2007年7月至2013年2月，历任东谈主力资源部负责东谈主、风险限定部    总司理、监事会办公室主任、审计部负责东谈主，曾兼任北京星河吉星创业投资有限使命公司监    事；2013年2月起任钞票照料部总司理兼行政负责东谈主。     杨晓帆先生，孤苦董事，香港浸会大学工商照料学士。2006年至2011年，任惠理集团有    限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合    伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016年于今，任晨光投资照料公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)     主要首创东谈主。     胡维翊先生，孤苦董事，波士顿大学海外银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月，    任寰宇东谈主大常委会办公厅磋议室政事组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤讼师    事务所合伙东谈主；2000年2月至2001年4月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001年5月于今，历    任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。     金李先生，孤苦董事，好意思国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华照料学院副院    长，九三学社中央常委，寰宇政协委员，经济委员会委员。曾在好意思国哈佛大学商学院任教十    多年，并兼任哈佛大膏火正清东亚磋议中心实行理事。     黄隽女士，孤苦董事，中国东谈主民大学经济学博士。现任中国东谈主民大学应用经济学院教训、    副院长。磋议地方为货币政策、营业银行表面与政策、艺术品金融，出书多本专著，在经济、    金融类学术中枢期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教授和科研训戒。     2、监事会成员     陈勇先生，监事会主席。黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992年7月-1993年5大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     12     月在中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处任手艺员；1993年5月-1994年10月在哈尔滨证券公司友    谊路证券营业部电脑部任助理工程师；1994年10月-1997年6月在哈尔滨证券公司和平路证券    营业部任副总司理；1997年6月-1999年1月在联合证券公司哈尔滨和平路证券营业部任总经    理；1999年1月-2000年6月在联合证券公司投资银行总部任高等业务司理；2000年6月-2000    年11月在中国星河证券公司投资银行总部任名堂照料；2000年11月-2004年8月在中国星河证    券有限使命公司总裁办书记处任副处长（主理就业）、处长；2004年8月-2006年12月在中国    星河证券有限使命公司总裁办任副主任；2007年1月-2007年9月在中国星河证券股份有限公    司总裁办任副主任；2007年9月-2010年5月在中国星河金融控股有限使命公司计谋发展部任    实行总司理；2010年5月-2021年8月16日在星河基金照料有限公司任党委委员、副总司理。    2021年9月3日任大成基金监事会主席。     邓金煌先生，职工监事，上海财经大学照料学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲    电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为三康手艺有限    公司东谈主力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券东谈主力资源部高等司理；2011年9月至    2016年8月任融通基金照料有限公司空洞照料部总监助理；2016年8月加入大成基金照料有限    公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金照料有限公司东谈主力资源部总监。     陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜讼师事务所深    圳分所公司证券部讼师；2008年3月加入大成基金照料有限公司，历任监察稽核部讼师、总    监助理；现任大成基金照料有限公司监察稽核部副总监。     3、高等照料东谈主员情况     吴庆斌先生，董事长。简历同上。     谭晓冈先生，总司理。简历同上。     肖剑先生，副总司理，哈佛大学专家照料硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副    主任，深圳市广聚动力股份有限公司副总司理兼广聚投资控股公司实行董事、总司理，深圳    市东谈主民政府国有钞票监督照料委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金照料有限公司，    2015年1月起任公司副总司理，2019年8月起任大成海外钞票照料有限公司总司理。     温智敏先生，副总司理，哈佛大学法学博士。曾任职于好意思国Hunton & Williams海外律    师事务所纽约州执业讼师。中银海外投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总司理，范例    银行亚洲有限公司董事总司理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金照料有限公司，    任首席计谋官，2015年8月起任公司副总司理。     姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     13     国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行磋磨照顾人，海外货币基金组织海外本钱商场部和非洲部    经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司    副巡缉员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融磋议所长处。2016年9月加    入大成基金照料有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总司理。     赵冰女士，副总司理，清华大学工商照料硕士。曾供职于中国证券业协会经验照料部、    专科连结部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员    会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备就业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒    体公关部负责东谈主、本旨及服务机构部负责东谈主。2017年7月加入大成基金照料有限公司，2017    年8月至2022年5月任公司守护长。2022年6月起任公司副总司理。     段皓静女士，守护长，西南财经大学管帐学硕士。1996年加入深圳发展银行就业；2000    年加入中国证券监督照料委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、    副处长、处长；2019年加入信达澳亚基金照料有限公司，任守护长；2020年7月加入红塔红    土基金照料有限公司，任守护长。2022年6月起任大成基金照料有限公司守护长。     4、本基金基金司理     李博：清华大学工学硕士。证券从业年限12年。2009年9月至2010年8月履新于韩国SK     Telecom首尔总部。2010年8月至2011年5月履新于国信证券任磋议员。2011年5月起加入大成    基金照料有限公司，曾担任电子行业、互联网传媒行业分析师、基金司理助理、股票投资部    总监助理，现任股票投资部副总监。2015年4月21日起任大成互联网想维搀杂型证券投资基    金基金司理。2015年8月26日至2019年9月29日任大成内需增长搀杂型证券投资基金基金司理。    2016年11月4日起任大成精选升值搀杂型证券投资基金基金司理。2019年7月18日至2021年5    月20日任大成科创主题3年禁闭运作纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。2021年1月19    日起任大成企业才略驱动搀杂型证券投资基金基金司理。具有基金从业经验。国籍：中国     5、公司投资决策委员会     公司股票投资决策委员会由9名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员8    名，名单如下：     石国武，公司总司理助理兼社保及养老投资照料部、权益专户投资部总监，股票投资决    策委员会主席；徐彦，基金司理，首席权益投资官，董事总司理，股票投资决策委员会委员；     刘旭，基金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经    理，磋议部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投    资决策委员会委员；韩创，基金司理，磋议部总监助理、董事总司理，股票投资决策委员会大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     14     委员； 于雷，往还照料部总监，股票投资决策委员会委员；魏庆国，基金司理，股票投资    部总监助理，股票投资决策委员会委员。谢家乐，基金司理，股票投资决策委员会委员。     上述东谈主员之间不存在支属关系。     （三）基金照料东谈主的职责     按照《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金照料东谈主必须履行以下职责：     1、照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发    售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；     4、配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管    理和运作基金财产；     5、建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的    基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证    券投资；     6、除依据《基金法》、基金合同过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任何第    三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；     7、照章接受基金托管东谈主的监督；     8、选择适当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应基金    合同等法律文献的端正，按联系端正打算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的    价钱；     9、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；     10、编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；     11、严格按照《基金法》、基金合同过火他联系端正，履行信息泄露及讲小说务；     12、保守基金营业高明，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合同    过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予诡秘，不向他东谈主泄露，但向监管机    构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除    外；     13、按基金合同的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；     14、按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；     15、依据《基金法》、基金合同过火他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     15     管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     16、按端正保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系而已，保存    年限不低于法律法例端正的最低期限；     17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时刻发出，况兼保证投资者能    够按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合理成本    的条件下得到联系而已的复印件；     18、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；     19、面对终结、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文书基金托    管东谈主；     20、因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担    抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；     21、监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基金    合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     22、当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行为    承担使命；     23、以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行为；     24、基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金照料东谈主承    担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内    退还基金认购东谈主；     25、实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     26、建立并保存基金份额持有东谈主名册；     27、法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。     （四）基金照料东谈主承诺     1、基金照料东谈主承诺严格慑服《中华东谈主民共和国证券法》，并建立健全的里面限定轨制，    选择灵验措施，退避违犯《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生；     2、基金照料东谈主承诺严格慑服《基金法》、《运作办法》，建立健全的里面限定轨制，选择    灵验措施，退避以下《基金法》、《运作办法》辞谢的行为发生：     （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；     （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     16     （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；     （5）法律法例和中国证监会辞谢的其他行为。     3、基金照料东谈主承诺加强东谈主员照料，强化职业操守，督促和拘谨职工慑服国度联系法律    法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：     （1）越权或非法筹备；     （2）违犯基金合同或托管契约；     （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；     （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；     （5）拒却、侵犯、羁系或严重影响中国证监会照章监管；     （6）冒昧职守、销耗权利；     （7）泄露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内    容、基金投资筹划等信息；     （8）除按本基金照料东谈主公司轨制进行基金投资外，径直或转折进行其他股票往还；     （9）协助、接受托福或以其他任何时势为其他组织或个东谈主进行证券往还；     （10）违犯证券往还场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能控制商场价钱，扯后腿商场秩    序；     （11）特地毁伤基金投资者过火他同行机构、东谈主员的正当权益；     （12）以不梗直技能谋求业务发展；     （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；     （14）信息泄露不真确，有误导、诓骗因素；     （15）法律法例和中国证监会辞谢的其他行为。     4、本基金照料东谈主将根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资主见、策略及限    制等全权处理本基金的投资。     5、本基金照料东谈主不从事违犯《基金法》的行为，并建立健全里面限定轨制，选择灵验    措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；     （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     17     （6）从事内幕往还、控制证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行为；     （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。     基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验限定东谈主或者    与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交    易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益    突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。干系往还必须预先    得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。要害关联往还应提交基金照料东谈主董事会审    议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项    进行审查。     法律、行政法例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正的，如适用于本基金，则本基金    投资不再受干系限制或按调养后的端正实行。     （五）基金司理的承诺     1、依照联系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大    利益；     2、不利用职务之便为我方过火被代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；     3、不违犯现行灵验的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系端正，泄露在职职    时间瞻念察的联系证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等信    息；     4、不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往还过火他行为。     （六）基金照料东谈主的里面限定轨制     本基金照料东谈主为加强里面限定，促进公司诚信、正当、灵验筹备，保障基金份额持有东谈主    利益，调度公司及公司鼓动的正当权益，依据《中华东谈主民共和国证券法》、《证券投资基金管    理公司照料办法》、《证券投资基金照料公司里面限定率领见地》等法律法例，并联接公司实    际情况，制定《大成基金照料有限公司里面限定大纲》。     公司里面限定是指公司为防护和化解风险，保证筹备运作顺应公司的发展筹划，在充分    磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作措施与限定措施而    形成的系统。公司建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系，制定科学完善的内    部限定轨制。     公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本照料轨制、部门业务规章等部分组成。     公司董事会对公司建立里面限定系统和撑持其灵验性承担最终使命，公司照料层对里面大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     18     限定轨制的灵验实行承担使命。     1、公司里面限定的总体主见     （1）保证公司筹备运作严格慑服国度联系法律法例和行业监管国法，自愿形成称职经    营、表率运作的筹备想想和筹备理念。     （2）防护和化解筹备风险，提高筹备照料效益，确保筹备业务的肃肃运行和受托钞票    的安全齐全，完了公司的持续、踏实、健康发展。     （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐全、实时。     2、公司里面限定死守以下原则     （1）健全性原则。里面限定涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包    括决策、实行、监督、反馈等各个时势。     （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，调度内限定度    的灵验实行。     （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对孤苦，公司基金财产、    自有钞票与其他钞票的运作相互分离。     （4）相互制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。     （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备照料方法谴责运作成本，提高经济效益，    以合理的成本限定达到最好的里面限定成果。     3、公司制定里面限定轨制死守以下原则     （1）正当合规性原则。公司内限定度顺应国度法律、法例、规章和各项端正。     （2）全面性原则。里面限定轨制涵盖公司经    营照料的各个时势，不得留有轨制上的空    白或缺欠。     （3）审慎性原则。制定里面限定轨制以审慎筹备、防护和化解风险为起点。     （4）应时性原则。跟着联系法律法例的调养和公司筹备计谋、筹备方针、筹备理念等    表里部环境的变化进行实时的翻新或完善里面限定轨制。     4、里面限定的基本要素     里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行为、信息疏通和里面监控。     （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括筹备理念和内控文化、公司治    理结构、组织结构、职工谈德素养等内容。     （2）公司照料层稳当诞生内控优先和风险照料理念，培养全体职工的风险防护意志，    营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     19     险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个时势。     （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐扬孤苦董事和监事会的监督职能，辞谢不梗直关    联往还、利益运输和里面东谈主限定时局的发生，保护投资者利益和公司正当权益。     （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操    作相互孤苦。公司建立决策科学、运营表率、照料高效的运行机制，包括民主、透明的决策    措施和照料议事国法，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。     （5）依据公司自身筹备特质设立轮换递进、权责长入、严实灵验的内控防地：     1）各岗亭职责明确，有防备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察    并以书面方式承诺慑服，在授权范围内承担使命。     2）建立蹙迫业务处理凭据传递和信息疏通轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。     3）公司守护长和里面监察稽核部门孤苦于其他部门，对里面限定轨制的实行情况实行    严格的检验和反馈。     4）风险照料部主要负责对投资组合的商场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测    量，并建议风险调养的建议；对投资功绩进行评价，包括合座推崇分析、功绩构因素析以及    功绩短期和持久持续性考试；对将要张开的新业务和创新性居品的投资作念全面的风险评估，    建议风险预警等就业。     （6）建立灵验的东谈主力资源照料轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东谈主员具备与其    岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才略。     （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时    防护和化解风险。     （8）建立严谨、灵验的授权照料轨制，授权限定贯串于公司筹备行为的恒久。     1）确保鼓动会、董事会、监事会和照料层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司    授权范例和措施，保证授权轨制的贯彻实行。     2）公司各业务部门、分支机构和各级东谈主员在端正授权范围内期骗相应的职责。     3）公司要害业务的授权选择书面时势，明确授权书的授权内容和时效。     4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东谈主员的反馈和评    价，对已不适用的授权实时翻新或取消授权。     （9）建立完善的钞票分离轨制，公司钞票与基金财产、不同基金的钞票之间和其他委    托钞票，实行孤苦运作，分别核算。     （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确隔离各岗亭职责，投资和往还、往还和清大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     20     算、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东谈主员的叠加。蹙迫业务部门和岗亭进行物理隔断。     （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危险处理机制和措施。     （12）调度信息疏通渠谈的运动，建立显明的讲演系统。     （13）建立灵验的里面监限定度，设立守护长和孤苦的监察稽核部门，对公司里面限定    轨制的实行情况进行持续的监督，保证里面限定轨制落实。公司如期评价里面限定的灵验性，    并根据商场环境、新的金融器具、新的手艺应用和新的法律法例等情况进行应时改进。     5、里面限定的主要内容     （1）公司自愿慑服国度联系法律法例，按照投资照料业务的性质和特质严格制定照料    规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择限定措施。     （2）磋议业务限定主要内容包括：     1）磋议就业保持孤苦、客不雅。     2）建立严实的磋议就业业务经由，形成科学、灵验的磋议方法。     3）建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分磋议的基础上建立和调度备    选库。     4）建立磋议与投资的业务交流轨制，保持通达的交流渠谈。     5）建立磋议讲演质料评价体系。     （3）投资决策业务限定主要内容包括：     1）严格慑服法律法例的联系端正，顺应基金合同所端正的投资主见、投资范围、投资    策略、投资组合和投资限制等要求。     2）健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格慑服投资限制，退避越权决策。     3）投资决策有充分的投资依据，蹙迫投资有防备的磋议讲演和风险分析援救，并有决    策记录。     4）建立投资风险评估与照料轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策。     5）建立科学的投资照料功绩评价体系，包括投资组合情况、是否顺应基金居品特征和    决策措施、基金绩效包摄分析等内容。     （4）基金往还业务限定主要内容包括：     1）基金往还实行齐集往还轨制，基金司理不得径直向往还员下达投资指示或者径直进    行往还。     2）建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善干系的安全设施。     3）往还照料部门审核投资指示，阐发其正当、合规与齐全后方可实行，如出现指示违大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     21     法非法或者其他极端情况，应当实时讲演相应部门与东谈主员。     4）公司实行自制的往还分配轨制，确保不同投资者的利益约略得到自制对待。     5）建立完善的往还记录轨制，实时查对并归档撑持逐日投资组合列表等。     6）建立科学的往还绩效评价体系。     7）根据里面限定的原则，制定场酬酢易、网下申购等特殊往还的经由和国法。     （5）建立严格灵验的轨制，退避不梗直关联往还毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资    波及关联往还的，在干系投资磋议讲演中终点说明，并报公司风险限定委员会审议批准。     （6）公司在审慎筹备和正当例范的基础上悉力金融创新。在充分论证的前提下周至考    虑金融创新品种或业务的法律性质、操作措施、经济后果等，严格限定金融新品种、新业务    的法律风险和运行风险。     （7）建立和完善客户服务范例、销售渠谈照料、告白宣传行为表率，建立告白宣传、    销售行为法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。     （8）制定防备的登记过户就业经由，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制    度，建立客户而已的诡秘撑持轨制。     （9）公司按照法律、法例和中国证监会联系端正，建立完善的信息泄露轨制，保证公    开泄露的信息真确、准确、齐全、实时。     （10）公司配备专东谈主负责信息泄露就业，进行信息的组织、审核和发布。     （11）加强对公司及基金信息泄露的检验和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对    出现的古怪建议处理见地，并细腻干系东谈主员的使命。     （12）掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开泄露前不得泄露其内容。     （13）根据国度法律法例的要求，死守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息    系统的照料轨制。     信息手艺系统的遐想开发顺应国度、金融行业软件工程范例的要求，编写齐全的手艺资    料；在完了业务电子化时，设立诡秘系统和相应限定机制，并保证打算机系统的可稽性，信    息手艺系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。     （14）通过严格的授权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照料措施，    确保系统安全运行。     （15）打算机机房、开导、集聚等硬件要求顺应联系范例，开导运行和调度统统这个词过程实    施明确的使命照料，严格隔离业务操作、手艺调度等方面的职责。     （16）公司软件的使用充分磋议到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     22     份考据、探听限定、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息手艺系统遐想、软件开发    等手艺东谈主员不得介入试验的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东谈主涌现。数    据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员撑持。     （17）对信息数据实行严格的照料，保证信息数据的安全、真确和齐全，并能实时、准    确地传递到管帐等各职能部门；严格打算机往还数据的授权翻新措施，并赞助电子信息数据    的如期检验轨制。     建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据他乡备份况兼持久保存。     （18）信息手艺系统如期稽核检验，完善业务数据撑持等安全措施，进行排除故障、灾    难复原的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。     （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、《企业财务    通则》等国度联系法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐就业操作经由和管帐    岗亭就业手册，并针对各个风险限定点建立严实的管帐系统限定。     （20）明确职责隔离，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，辞谢需要相互监督的    岗亭由一东谈主独自操作全过程。     （21）以基金为管帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算，保证不同基金之间在名册登记、    账户设立、资金划拨、账簿记录等方面相互孤苦。基金管帐核算与公司管帐核算相互孤苦。     （22）选择适当的管帐限定措施，以确撑持帐核算系统的往常运转。     1）建立凭证轨制，通过凭证遐想、登录、传递、归档等一系列凭证照料轨制，确保正    确记录经济业务，明确经济使命。     2）建立账务组织和账务处理体系，正确设立管帐账簿，灵验限定管帐记账措施。     3）建立复核轨制，通过管帐复核和业务复核退避管帐差错的产生。     （23）选择合理的估值方法和科学的估值措施，公允反应基金所投资的有价证券在估值    时点的价值。     （24）表率基金计帐交割就业，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财    产的安全。     （25）建立严格的成本限定和功绩观测轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。     （26）制订完善的管帐档案撑持和财务派遣轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、    支票等蹙迫凭据和管帐档案，严格管帐而已的调阅手续，退避管帐数据的毁损、散成仇泄密。     （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作照料办法，自愿慑服国度财税轨制和    财经顺序。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     23     （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会干系    派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授权，守护长不错列席公    司干系会议，调阅公司干系档案，就里面限定轨制的实行情况独速即履行检验、评价、讲演、    建议职能。守护长如期和不如期向董事会讲演公司里面限定实行情况，董事会对守护长的报    告进行审议。     （29）公司设立监察稽核部门，对公司照料层负责，开展监察稽核就业，公司保证监察    稽核部门的孤苦性和巨擘性。     （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监    察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作措施和组织顺序。     （31）强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面限定轨制的实行情况，确保公司    各项筹备照料行为的灵验运行。     （32）公司董事会和照料层爱好和援救监察稽核就业，对违犯法律、法例和公司里面控    制轨制的，细腻联系部门和东谈主员的使命。     6、基金照料东谈主对于里面限定轨制的声明     （1）本基金照料东谈主承诺以上对于里面限定轨制的泄露真确、准确。     （2）本基金照料东谈主承诺根据商场变化和公司业务发展握住完善里面限定轨制。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     24          四、基金托管东谈主     （一）基金托管情面况     称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：陈四清     成立时刻：1984 年 1 月 1 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能的决    定》（国发[1983]146 号）     注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     存续时间：持续筹备     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字[1998]3 号     筹商电话：010-66105799     筹商东谈主：郭明     （二）主要东谈主员情况     截止 2021 年 12 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 214 东谈主，平均年事 34 岁，95%    以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有磋议生以上学历或高等手艺职称。     （三）基金托管业务筹备情况     手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以    来，承袭“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面限定体系、表率    的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里稠密    投资者、金融钞票照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场    形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基金、    相信钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 资    产、股权投资基金、证券公司荟萃钞票照料筹划、证券公司定向钞票照料筹划、营业银行信    贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票照料、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人全的托管    居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为各样客户提供个性    化的托管服务。截止 2021 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1288 只。自 2003大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     25     年以来，本行连气儿十七年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国    《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 74 项最好托    管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融范围的持续    认同和平凡好评。     （四）基金托管东谈主的里面限定轨制     中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务迅速发展，恒久保持在钞票托管行业的    上风地位。这些收获的取得，是与钞票托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控设立”的作念法    是分不开的。钞票托管部格外爱好改进和加强里面风险照料就业，在积极拓展各项托管业务    的同期，把加强风险防护和限定的力度，悉心培育内控文化，完善风险限定机制，强化业务    名堂全过程风险照料手脚蹙迫就业来作念。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、    2014 年八次胜仗通过评估组织里面限定和安全措施是否充分的最巨擘的 SAS70（审计范例    第 70 号）审阅后，2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017     共十一次胜仗通过评估组织里面限定和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，得回无保属见地    的限定及灵验性讲演，标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面限定方面    的健全性和灵验性的全面认同。也说明中国工商银行托管服务的风险限定才略仍是与海外大    型托管银行接轨，达到海外先进水平。面前，ISAE3402 审阅仍是成为年度化、惯例化的内    控就业技能。     1、里面风险限定主见     保证业务运作严格慑服国度联系法律法例和行业监管国法，强化和建立称职筹备、表率    运作的筹备想想和筹备作风，形成一个运作表率化、照料科学化、监限定度化的内控体系；    防护和化解筹备风险，保证托管钞票的安全齐全；调度持有东谈主的权益；保障钞票托管业务安    全、灵验、肃肃运行。     2、里面风险限定组织结构     中国工商银行钞票托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控    合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险限定处及钞票托管部各业务处室共同组成。总    行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各业务部门风险限定就业进行率领、监督。    钞票托管部里面设立专门负责稽核监察就业的里面风险限定处，配备专职稽核监察东谈主员，在    总司理的径坦荡领下，依照联系法律规章，对业务的运行孤苦期骗稽核监察权利。各业务处    室在各自职责范围内实施具体的风险限定措施。     3、里面风险限定原则 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     26     （1）正当性原则。内限定度应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯串于    托管业务筹备照料行为的恒久。     （2）齐全性原则。托管业务的各项筹备照料行为都必须有相应的表率措施和监督制约；    监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作时势，袒护统统的部门、岗亭和东谈主员。     （3）实时性原则。托管业务筹备行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优    先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。     （4）审慎性原则。各项业务筹备行为必须防护风险，审慎筹备，保证基金钞票和其他    托福钞票的安全与齐全。     （5）灵验性原则。内限定度应根据国度政策、法律及筹备照料的需要应时修改完善，    并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。     （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东谈主职责的照料部门；径直操作主谈主员和限定东谈主员必    须相对孤苦，适当分离；内限定度的检验、评价部门必须孤苦于内限定度的制定和实行部门。     4、里面风险限定措施实施     （1）严格的隔断轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职    责、科学的业务经由、防备的操作手册、严格的东谈主员行为表率等一系列规章轨制，并选择了    邃密的防火墙隔断轨制，约略确保钞票孤苦、环境孤苦、东谈主员孤苦、业务轨制和照料孤苦、    集聚孤苦。     （2）高层检验。主管行率领与部门高等照料层手脚工行托管业务政策和策略的制定者    和照料者，要求下级部门实时讲演筹备照料情况和终点情况，以检验钞票托管部在完了里面    限定主见方面的进展，并根据检验情况建议里面限定措施，督促职能照料部门改进。     （3）东谈主事限定。钞票托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、“监    控防地”三谈限定防地，健全绩效观测和激励机制，诞生“以东谈主为本”的内控文化，增强员    工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈    德培训、签订承诺书，使职工诞生风险防护与限定理念。     （4）筹备限定。钞票托管部通过制定筹划、编制预算等方法开展各样业务营销行为、    处理各项事务，从而灵验地限定和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。     （5）里面风险照料。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险照料，    如期或不如期地对业务运作景况进行检验、监控，率领业务部门进行风险识别、评估，制定    并实施风险限定措施，排查风险隐患。     （6）数据安全限定。咱们通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、数据传输透露大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     27     的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。     （7）救急准备与响应。钞票托管业务建立专门的祸害复原中心，制定了基于数据、应    用、操作、环境四个层面的完备的祸害复原决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近    实战，钞票托管部握住提高演练范例，从早先的按照预订时刻演练发展到面前的“或然演练”。    从演练结果看，钞票托管部实足有才略在发生祸害的情况下两个小时内复原业务。     5、钞票托管部里面风险限定情况     （1）钞票托管部里面设立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直    接率领下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保钞票托管业务健康、踏实    地发展。     （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要自上而下每个职工    的共同参与，只好这么，风险限定轨制和措施才会全面、灵验。钞票托管部实施全员风险管    理，将风险限定使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风    险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相    互制衡的组织结构。     （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分爱好内限定度的设立，一贯赞助把风险防护    和限定的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和就业经由中。经过多年努力，钞票托管部已    经建立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息    泄露轨制等，袒护统统部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务时势之间的相互制约    机制。     （4）里面风险限定恒久是托管部就业重心之一，保持与业务发展同等地位。钞票托管    业务是营业银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就终点强调表率运作，一直将建    立一个系统、高效的风险防护和限定体系手脚就业重心。跟着商场环境的变化和托管业务的    快速发展，新问题、新情况握住出现，钞票托管部恒久将风险照料放在与业务发展同等蹙迫    的位置，视风险防护和限定为托管业务糊口和发展的生命线。     （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和措施     根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法例的端正，基金托管东谈主对基金的投    资范围和投资对象、基金投资比例、基金投资辞谢行为、基金参与银行间债券商场、基金资    产净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分    配、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。     基金托管东谈主发现基金照料东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     28     法例端正的行为，应实时以书面时势文书基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文书后应在    下一个就业日实时查对，并以书面时势对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主    有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的非法    事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。     基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害非法行为，应立即讲演中国证监会，同期文书基金管    理东谈主限期纠正。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     29     五、干系服务机构     （一）销售机构及筹商东谈主     1、直销机构     （1）大成基金照料有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层     法定代表东谈主：吴庆斌     电话：0755-83183388     传真：0755-83199588     筹商东谈主：教姣     大成基金客户服务热线：400-888-5558（免资料固话费）     （2）大成基金深圳投资本旨中心     地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层     筹商东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦     电话：0755-22223556/22223177/22223555     传真：0755-83195235/83195242/83195232     2、代销机构     详见基金份额发售公告（本基金具体销售机构的调养以基金照料东谈主届时的公告为准）。     基金照料东谈主可根据联系法律、法例的要求，遴聘其他顺应要求的机构代理销售本基金，    并在基金照料东谈主网站公示。     （二）登记机构     称呼：大成基金照料有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     法定代表东谈主：吴庆斌     电话：0755-83183388     传真：0755-83195239     筹商东谈主：黄慕平 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     30     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东谈主：廖海     筹商电话：021-51150298     传真：021-51150398     筹商东谈主：刘佳     承办讼师：刘佳、张雯倩     （四）管帐师事务所和承办注册会    计师     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号虎朴广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号虎朴广场安永大楼 17 层 01-12 室     实行事务合伙东谈主：毛鞍宁     电话：（010）58153000、（0755）25028288     传真：（010）85188298、（0755）25026188     签章注册管帐师：昌华、吴嘉欣     筹商东谈主：昌华      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     31     六、基金的召募     （一）基金召募的依据     本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办法》、《流    动性风险照料端正》、基金合同过火他联系端正召募。     本基金经中国证监会 2022 年 4 月 28 日证监许可【2022】897 号文赐与注册。     （二）基金类型与运作方式     基金类型：搀杂型证券投资基金     基金运作方式：契约型、灵通式     本基金设立投资者最短持有期限（即锁如期）为一年。对于每份基金份额，锁如期指自    基金合同奏效日（对认购份额而言）或基金份额申购请求阐发日（对申购份额而言）起，至    基金合同奏效日或基金份额申购请求阐发日次一年的年度对日的前一日（含该日）止的时间。    在锁如期内基金份额持有东谈主不行建议赎回请求，锁如期届满后的下一个就业日起不错建议赎    回请求。因红利再投资所得的份额与原份额适用同样的锁如期。     基金存续期限：不如期     （三）基金份额类别设立     本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类    别。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金    钞票上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票上钩提销售服务费，    且不收取认购/申购用度的基金份额。     本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份    额和 C 类基金份额将分别打算基金份额净值，打算公式为打算日各样别基金钞票净值除以    打算日该类别基金份额总额。     在不违犯法律法例、基金合同的端正以及对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情    况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可在履行适当措施后调养基金份额类别设立、    对基金份额分类办法及国法进行调养并在调养实施之日前依照《信息泄露办法》的联系端正    在端正绪论上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。     （四）基金的召募期限     召募期限自基金份额发售之日起不杰出 3 个月。     基金照料东谈主有权根据基金召募的试验情况按照干系措施延长或裁减发售召募期，此类变大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     32     更适用于统统销售机构。基金发售召募期若经延长，最长不得杰出前述召募期限。     具体端正详见本基金的基金份额发售公告及代销机构干系公告、文书。     （五）发售对象     顺应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资    者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许证券投资基金的其他投资东谈主。     （六）发售方式     通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告    以及基金照料东谈主届时发布的调养销售机构的干系公告。     投资东谈主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金照料东谈主和销售机构约定，详见本基    金的基金份额发售公告。     （七）召募场所     本基金通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。上述销售机构办理灵通式基金    业务的城市（网点）的具体情况和筹商方法，请参见本基金的基金份额发售公告或当地代销    机构的公告、文书。除法律法例另有端正外，任何与基金份额发售联系确当事东谈主不得预留和    提前发售基金份额。     基金照料东谈主不错根据情况变更、增减代销机构，并在基金照料东谈主网站公示。     （八）认购时刻     本基金发售召募时间每天的具体业务办理时刻，由本基金的基金份额发售公告或各销售    机构的干系公告或者文书端正。     各个销售机构在本基金发售召募期内对于机构或个东谈主的每天具体业务办理时刻可能不    同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确端正，则由各销售机构自行决定日常业务    办理时刻。     （九）基金份额发售面值和认购价钱     本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。     （十）基金份额认购原则及持闻明额     1、基金投资者认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。     2、基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购请求单独计    算。认购请求一收受理不得吊销。     3、认购以金额请求，认购基金份额的单笔最低认购金额为 1.00 元，认购时间单个投资    者的累计认购范围莫得限制。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     33     4、除基金照料东谈主使用固有资金、公司高等照料东谈主员及基金司理等东谈主员出资手脚发起资    金提供方外，如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者杰出基金总份额的 50%，    基金照料东谈主不错选择比例阐发等方式对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金照料东谈主接受某笔    或者某些认购请求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要求的，基金照料东谈主有权拒却该    等全部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐发为准。     5、基金照料东谈主可根据联系法律法例的端正和商场情况，调养认购的数额限制，基金管    理东谈主最迟于调养前按照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上赐与公告。     6、认购请求的阐发     基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定胜仗，而仅代表销售机构照实吸收    到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，    投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。     （十一）认购用度     1、本基金对 A 类基金份额认购设立级差费率，同期区分普通客户认购和通过直销柜台    认购的待业金客户。C 类基金份额不收取认购用度。     上述待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过火投资运营收    益形成的补充养老基金等，包括但不限于：     1）寰宇社会保障基金；     2）不错投资基金的地方社会保障基金；     3）企业年金单一筹划以及荟萃筹划；     4）企业年金理事会托福的特定客户钞票照料筹划；     5）企业年金待业金居品；     6）个东谈主税收递延型营业养老保障等居品；     7）职业年金筹划。     如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照料东谈主可在招募说明书    更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案。     普通客户指除直销柜台认购的待业金客户之外的其他客户。     投资东谈主认购本基金 A 类基金份额时，需缴纳认购用度。投资东谈主在一天之内如果有多笔    认购，适用费率按单笔分别打算。A 类基金份额具体认购费率如下：     认购金额（M） 普通客户认购费率 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     34     M    100 万元≤M    300 万元≤M    M≥500 万元 1000 元/笔     待业金客户在基金照料东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受认购费率一折优惠，认    购费为固定金额的，则按原费率实行，不再享有费率扣头。     2、本基金 A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、    注册登记等基金召募时间发生的各项用度。     3、基金照料东谈主对部分基金份额持有东谈主认购用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。     （十二）基金认购用度和认购份额的打算     （1）若投资者遴聘认购本基金 A 类基金份额，认购份额的打算方法如下：     1）适用于比例费率：     净认购金额=认购金额/（1+认购费率）     认购用度=认购金额－净认购金额     认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值     2）适用于固定用度：     净认购金额＝认购金额－固定认购用度     认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值     认购份额的打算保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生    的收益或损失由基金财产承担。     例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%，假设募    集期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额为：     认购金额=10,000.00 元     净认购金额＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42 元     认购用度＝10,000.00－9,881.42=118.58 元     认购份额＝ (9,881.42+5.50)/1.00=9,886.92 份     即：该投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50    元，则可得到 9,886.92 份 A 类基金份额。     （2）若投资者遴聘认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的打算公式为： 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     35     认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额运行面值     例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50    元，则可认购基金份额为：     认购份额＝（10,000.00+5.50)/1.000=10,005.50 份     即：该投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内获    得的利息，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。     （十三）召募时间认购资金利息的处理方式     灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主统统，其中利    息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。     （十四）召募期内召募资金的照料     基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行为末端前，任何东谈主不得动用。     （十五）召募时间用度     基金召募时间的信息泄露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     36     七、基金的备案     （一）基金备案的条件     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000    万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年的条    件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并    在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资讲演需对发起资金提供方过火持有份额进行专门说    明，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。     基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会    书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金照料东谈主在收到中国证    监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金照料东谈主应将基金召募时间召募    的资金存入专门账户，在基金召募行为末端前，任何东谈主不得动用。     （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式     如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列使命：     1、以其固有财产承担因召募行为而产生的债务和用度；     2、在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存    款利息；     3、如基金召募失败，基金照料东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求答谢。基金照料东谈主、    基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。     （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范围     《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，《基金合同》    自动隔断并按其约定措施进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基    金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律法例或中国证监会端正    发生变化，上述隔断端正被取消、改造或补充的，则本基金按照届时灵验的法律法例或中国    证监会端正实行。     《基金合同》奏效三年后连接存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒    200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期讲演中赐与泄露；    连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金照料东谈主应在 10 个就业日内向中国证监会讲演并建议    搞定决议，如持续运作、转念运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月    内召集基金份额持有东谈主大会。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     37     法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     38     八、基金份额的申购、赎回与转念     （一）基金的运作方式     本基金设立投资者最短持有期限（即锁如期）为一年。对于每份基金份额，锁如期指自    基金合同奏效日（对认购份额而言）或基金份额申购请求阐发日（对申购份额而言）起，至    基金合同奏效日或基金份额申购请求阐发日次一年的年度对日的前一日（含该日）止的时间。    在锁如期内基金份额持有东谈主不行建议赎回请求，锁如期届满后的下一个就业日起不错建议赎    回请求。因红利再投资所得的份额与原份额适用同样的锁如期。     （二）申购和赎回场所     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募说明    书或其他干系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网    站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他    方式办理基金份额的申购与赎回。     （三）申购和赎回的灵通日实时刻     1、灵通日及灵通时刻     投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额    锁如期届满后的下一个就业日办理基金份额赎回。灵通日的具体办理时刻为上海证券往还所、    深圳证券往还所的往常往还日的往还时刻（若本基金参与港股通往还且该就业日为非港股通    往还日时，则基金照料东谈主可根据试验情况决定本基金是否灵通申购、赎回及转念业务，具体    以届时的公告为准），但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公    告暂停申购、赎回时除外。     基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还时刻变更或其    他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调养，但应在实施日    前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上公告。     2、申购、赎回入手日及业务办理时刻     基金照料东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时    间在申购入手公告中端正。     基金照料东谈主自认购份额的锁如期到期后入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回入手公    告中端正。对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁如期届满后的下一个就业日起办理基金大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     39     份额赎回。     在笃定申购入手与赎回入手时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披    露办法》的联系端正在端正绪论上公告申购与赎回的入手时刻。     基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转    换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转念请求且登记机构阐发接    受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。     （四）申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后打算的各样基金份额净值为    基准进行打算；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；     3、当日的申购与赎回请求不错在基金照料东谈主端正的时刻以内吊销；     4、赎回死守“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行轮换赎回；     5、办理申购、赎回业务时，应当死守基金份额持有东谈主利益优先原则，确保投资者的合    法权益不受毁伤并得到自制对待。     基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东谈主必须在新规    则入手实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上公告。     （五）申购与赎回的措施     1、申购和赎回的请求方式     投资东谈主必须根据销售机构端正的措施，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回    的请求。     2、申购和赎回的款项支付     投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基    金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。     基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。    投资者赎回请求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数    赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求    处理。     如遇往还所或往还商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通    往还系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影    响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形消散的下一个就业日划出。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     40     3、申购和赎回请求的阐发     基金照料东谈主应以往还时刻末端前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求    日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行阐发。T 日提    交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方    式查询请求的阐发情况。若申购不胜仗或无效，则申购款项退还给投资东谈主。     销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜仗，而仅代表销售机构照实吸收    到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资东谈主    应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。     基金照料东谈主不错在不违犯法律法例端正的前提下，对上述业务办理国法进行调养，并在    调养实施前按照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上公告。     （六）申购和赎回的数目限制     1、投资者每次申购的最低金额为 1.00 元东谈主民币。     2、投资者每次赎回的最低份额为 1 份，投资者赎回本基金份额时，可请求将其持有的    部分或全部基金份额赎回；本基金不错对投资者每个基金往还账户的最低基金份额余额以及    每次赎回的最低份额作念出端正，具体端正请见干系公告。     3、单一投资者（基金照料东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理手脚发起资金提供    方除外）持有基金份额的比例不得达到或者杰出基金份额总额的 50%，或者以其他方式变相    藏匿 50%齐集度限制。     4、基金照料东谈主不错端正单个投资东谈主累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上    限，具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。     5、当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时，基金照料东谈主    应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基    金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险    限定的需要，可选择上述措施对基金范围赐与限定。具体见基金照料东谈主干系公告。     6、基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，调养上述端正申购金额和赎回份额等数目    限制。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上公告。     （七）申购和赎回的价钱、用渡过火用途     1、申购费率     本基金对 A 类基金份额申购设立级差费率，同期区分普通客户申购和通过直销柜台申    购的待业金客户。C 类基金份额不收取申购用度。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     41     上述待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过火投资运营收    益形成的补充养老基金等，包括但不限于：     1）寰宇社会保障基金；     2）不错投资基金的地方社会保障基金；     3）企业年金单一筹划以及荟萃筹划；     4）企业年金理事会托福的特定客户钞票照料筹划；     5）企业年金待业金居品；     6）个东谈主税收递延型营业养老保障等居品；     7）职业年金筹划。     如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照料东谈主可在招募说明书    更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案。     普通客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。     投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东谈主    在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别打算。A 类基金份额具体申购费率如下：     申购金额（M） 普通客户申购费率     M    100 万元≤M    300 万元≤M    M≥500 万元 1000 元/笔     待业金客户在基金照料东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申    购费为固定金额的，则按原费率实行，不再享有费率扣头。     本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，    主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。     因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。     基金照料东谈主对部分基金份额持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。     2、赎回费率     对于本基金每份基金份额，本基金设立一年的锁如期限，一年后方可赎回，赎回时不收    取赎回费。     3、基金照料东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     42     率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上公告。     4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错罗致舞动订价机制，以确保    基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法例以及监管部门、自律国法的    端正。     5、基金照料东谈主不错在不违犯法律法例端正及基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无    试验性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销活    动。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适当调低    基金的申购费率和赎回费率。     （八）申购份额与赎回支付金额的打算方式     1、申购和赎回数额、余额的处理方式     （1）申购份额余额的处理方式：申购份额打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点    后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     （2）赎回金额的处理方式：赎回金额打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两    位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     2、申购份额的打算     （1）若投资者遴聘 A 类基金份额，则申购份额的打算公式为：     1）申购费适用比例费率     净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）     申购用度=申购金额－净申购金额     申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值     2）申购费适用固定用度     净申购金额＝申购金额－固定申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值     例：某投资东谈主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.5%，假设申购当日    A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额=40,000.00/(1+1.5%)=39,408.87 元     申购用度=40,000.00－39,408.87=591.13 元     申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份     即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假设申购当日 A 类    基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     43     （2）若投资者遴聘 C 类基金份额，则申购份额的打算公式为：     申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值     例：某投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值    为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额=40,000.00/1.0400=38,461    .54 份     即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为     1.0400 元，则可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。     3、赎回金额的打算     （1）A 类基金份额的赎回     赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值     赎回用度=赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额—赎回用度     例：某投资者在持有基金份额时刻为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应    的赎回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：     赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元     赎回用度=10,500.00×0＝0 元     净赎回金额=10,500.00－0＝10,500.00 元     即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假设赎回当日 A    类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。     （2）C 类基金份额的赎回     赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值     赎回用度=赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额—赎回用度     例：某投资者在持有基金份额时刻为 1 年时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应    的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：     赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元     赎回用度=10,500.00×0＝0 元     净赎回金额=10,500.00－0＝10,500.00 元     即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假设赎回当日 C    类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     44     4、本基金基金份额净值的打算     A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金钞票净值总额/A 类基金份额总额     C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金钞票净值总额/C 类基金份额总额     本基金各样基金份额净值的打算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，    由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后打算，并按    照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当措施，不错适当蔓延打算或公告。     （九）申购与赎回的登记     1、投资者 T 日申购基金胜仗后，往常情况下，基金登记机构在 T＋1 日为投资者加多    权益并办理登记手续。     2、投资者 T 日赎回基金胜仗后，往常情况下，基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除    权益并办理相应的登记手续。     3、基金照料东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调养，并最迟于    入手实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论上公告。     （十）拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：     1、因不可抗力导致基金无法往常运作。     2、发生基金合同端正的暂停基金钞票估值情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的申    购请求。     3、证券/期货往还所或外汇商场往还时刻非往常停市，导致基金照料东谈主无法打算当日基    金钞票净值。     4、接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。     5、基金钞票范围过大，使基金照料东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业    绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。     6、当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且罗致估    值手艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当    暂停接受基金申购请求。     7、基金照料东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例    达到或者杰出基金份额总额的 50%，或者变相藏匿 50%齐集度的情形。     8、请求杰出基金照料东谈主设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单个投资者单日或    单笔申购金额上限的。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     45     9、法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主    申购请求时，基金照料东谈主应当根据联系端正在端正绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的    申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金照料    东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金照料东谈主不错选择比例阐发    等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。    如果法律法例、监管要求调养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金照料东谈主在履行适当程    序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。     （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形     发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项：     1、因不可抗力导致基金照料东谈主不行支付赎回款项。     2、发生基金合同端正的暂停基金钞票估值情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎    回请求或降速支付赎回款项。     3、证券/期货往还所或外汇商场往还时刻非往常停市，导致基金照料东谈主无法打算当日基    金钞票净值。     4、连气儿两个或两个以上灵通日发生无数赎回。     5、发生连接接受赎回请求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金照料东谈主可暂    停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。     6、当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且罗致估    值手艺仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当    降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。     7、法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东谈主应按    端正报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，    应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限    支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎    回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金照料东谈主    应实时复原赎回业务的办理并公告。     （十二）无数赎回的情形及处理方式     1、无数赎回的认定 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     46     若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转念中转出    请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入请求份额总额后的余额)杰出前一    灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。     2、无数赎回的处理方式     当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回、    部分宽限赎回或暂停赎回。     （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按往常赎回    措施实行。     （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有困难或合计因支付投    资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当    日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。    对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的    赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选    择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回请求将被吊销。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，    无优先权并以下一灵通日的各样基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎    回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处    理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。     （3）当本基金发生无数赎回且存在单个灵通日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金    份额杰出前一灵通日的基金总份额的 10%时，本基金照料东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超    过前一灵通日基金总份额 10%的赎回请求实施宽限赎回，宽限的赎回请求与下一灵通日赎回    请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的各样基金份额的基金份额净值为基础打算赎回金    额，依此类推。对该单个基金份额持有东谈主占前一灵通日基金总份额 10%的赎回请求，与当日    其他赎回请求一王人，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”方式处理。如下一开    放日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额 10%的，连接    按前述国法处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个灵通日内请求赎回的基金份额占前一灵通    日基金总份额的比例低于 10%。     基金照料东谈主在履行适当措施后，有权根据其时商场环境调养前述比例和办理措施，并在    端正绪论上进行公告。     （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东谈主合计有必大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     47     要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得杰出    20 个就业日，并应当在端正绪论上进行公告。     3、无数赎回的公告     当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信息泄露    办法》的联系端正在端正绪论上刊登公告。     （十三）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照料东谈主应在规如期限内在端正绪论上刊登暂    停公告。     2、暂停末端，基金从头灵通申购或赎回时，基金照料东谈主依照《信息泄露办法》的联系    端正，在端正绪论上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的各样基金    份额净值。基金照料东谈主亦不错根据试验情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，    届时不再另行发布从头灵通的公告。     （十四）基金转念     基金照料东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照料东谈主    照料的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，干系国法由基金照料东谈主    届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。     （十五）基金的非往还过户     基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非    往还过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非往还过户。不管在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。     继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金    份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是    指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法    东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的干系而已，对于顺应条件    的非往还过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。     （十六）基金的转托管     基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照端正的范例收取转托管费。     （十七）如期定额投资筹划 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     48     基金照料东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹划，具体国法由基金照料东谈主另行端正。投    资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管    理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资筹划最低申购金额。     （十八）基金份额的冻结妥协冻     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。     （十九）基金份额的转让     在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监    会认同的往还场所或者往还方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登    记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金照料    东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。     （二十）基金份额的质押或其他业务     如干系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权    制定和实施相应的业务国法。     （二十一）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分    的端正或干系公告。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     49     九、基金的投资     （一）投资主见     本基金通过把抓宏不雅经济和商场的变化趋势，精选持续分成才略强且估值相对合理的优    质上市公司，在严格限定风险的前提下，悉力完了基金钞票的持久肃肃升值。     （二）投资范围     本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票    （包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票    商场往还互联互通机制下允许投资的端正范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股    通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、    短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、地方    政府债、可转念债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、钞票援救证券、债券回购、同    业存单、银行入款（包括契约入款、如期入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期货，    以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的干系端正。     本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当措施后，可    以将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金钞票的 60%-95%    （港股通标的股票投资比例不杰出本基金股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的“红    利优选”主题股票、存托凭证的比例占非现款基金钞票的比例不低于 80%；本基金每个往还    日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于基金资    产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保    证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例死守国度干系法律法例。     如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适当措施后，    不错调养上述投资品种的投资比例。     （三）投资策略     1、钞票配置策略     本基金通过对宏不雅经济环境、国度经济政策、股票商场风险、债券商场合座收益率弧线    变化和资金供求关系等因素的分析，空洞评价各样钞票的商场趋势、预期风险收益水和煦配大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     50     置时机。在此基础上，本基金将积极、主动地笃定权益类钞票、固定收益类钞票和现款等各    类钞票的配置比例并进行实时动态调养。     2、股票投资策略     本基金选择积极的股票投资策略，空洞罗致定量分析和定性分析相联接的磋议方法，自    下而上精选持续分成才略强且估值相对合理的优质上市公司，追求肃肃的股息收入和持久的    本钱升值。     （1）“红利优选”主题的界定     本基金照料东谈主将得志以下两项特征的股票手脚顺应“红利优选”主题的公司：①在往日    两年中，至少有一年实施现款分成且现款分成率（现款分成/净利润）或股息率（现款分成/    市值）处于商场前 50%；②筹备景况邃密、无要害不法非法事项、红利分配与筹备情况不存    在要害极端。     （2）股票池的构建     在顺应前款描画的“红利优选”主题的股票中，剔除法律法例和本基金照料东谈主公司轨制    中明确辞谢投资的股票，剔除市值过小或流动性差的股票，剔除被往还所赐与警示处理及涉    及要害案件和诉讼的股票，形成股票池。本基金将密切表情上市公司基本面变化和股票在二    级商场上的价钱动态，根据试验情况调养股票池。     （3）股票精选策略     在基准池内，本基金将根据上市公司盈利才略、成长性、盈利质料、筹备景况、以及公    司股票的估值水和煦二级商场往还情况等多个维度对个股进行空洞评价，精选个股，组成投    资组合。针对“红利优选”策略投资过程中可能遇到的价值陷坑，本基金将对高股息率的公    司进行深刻分析，尽力藏匿价值陷坑，并通过分散化方法限定组合的非系统性风险。     （4）港股通标的股票投资策略     本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，本基金还表情以下几类港    股通股票：     1）在港股商场上市、具有行业代表性的优质中资公司；     2）具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；     3）港股商场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有招引力的投资标的。     此外，本基金还将表情香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的各异对股票投资价值的    影响，比如行业漫步、往还轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估    值与盈利答复等方面；以及东谈主民币与港币之间的汇率变化情况。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     51     3、债券投资策略     本基金的债券投资选择肃肃的投资照料方式，得回与风险相匹配的投资收益，以完了在    一定进度上藏匿股票商场的系统性风险和保证基金钞票的流动性。本基金通过分析改日商场    利率趋势及商场信用环境变化地方，空洞磋议不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因    素，构造债券投资组合。在试验的投资运作中，本基金将运用久期限定策略、收益率弧线策    略、类别遴聘策略、个券遴聘策略等多种策略，获取债券商场的持久踏实收益。     4、钞票援救证券投资策略     本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化    等因素的磋议，揣度钞票池改日现款流变化，并通过磋议标的证券刊行要求，揣度提前偿还    率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格限定风险的情况下，联接信用磋议和流动    性照料，遴聘风险调养后收益高的品种进行投资，以期得回持久踏实收益。     5、可转念债券投资策略     可转念债券在分析基础股票的基本面、转债要求和商场面三方面因素的前提下，将明锐    度方针（Delta、Vega 等）手脚商场风险限定的主要手艺方针，利用可转念债券溢价率来判    断转债的股性，运用转念套利、溢折价、一级商场申购、纯债券价值及期权价值照料来积极    投资，获取逾额收益。     6、股指期货投资策略     本基金投资股指期货将以套期保值、投资组合避险和灵验照料为目的，通过套期保值策    略，对冲系统性风险，应答组合构建与调养中的流动性风险，悉力风险收益的优化。     在构建套期保值组合过程中，基金照料东谈主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统    性风险（beta）及非系统性风险。基金照料东谈主将表情股票组合 beta 值的易变性以及股指期货    与指数之间基差波动对套期保值策略的侵犯，通过多量数据分析与量化建模，确立最优套保    比率。     在套期保值过程中，基金照料东谈主将握住细巧和握住修正套保策略，动态照料套期保值组    合。主要就业包括：基于合理的保证金照料策略严格进行保证金照料；对投资组合 beta 系    数进行实时监控，全程评估套期保值的成果和基差风险，当组合 beta 值杰出预先设定的 beta    容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调养；进行股指期货合约的提前平仓或延期决策管    理。     7、国债期货投资策略     国债期货手脚利率生息品的一种，有助于照料债券组合的久期、流动性和风险水平。基大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     52     金照料东谈主将按照干系法律法例的端正，联接对宏不雅经济方式和政策趋势的判断、对债券商场    进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波    动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控，在最大限定保证基金钞票安全的基础上，    以套期保值为目的投资国债期货，悉力完了基金钞票的持久踏实升值。     8、融资买入股票策略     本基金将根据融资买入股票成本以过火他投资器具收益率空洞评估是否罗致融资方式    买入股票，本基金在职何往还日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超    过基金钞票净值的 95%。     9、存托凭证投资策略     在限定风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证    券投资价值的深刻磋议判断，进行存托凭证的投资。     （四）投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应死守以下限制：     （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金钞票的 60%-95%（港股通标的股票投    资比例不杰出本基金股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的“红利优选”主题股票、    存托凭证的比例占非现款基金钞票的比例不低于 80%；     （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金    后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股    悉数打算），其市值不杰出基金钞票净值的 10%；     （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香    港同期上市的 A+H 股悉数打算），不杰出该证券的 10%；     （5）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开    放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；本    基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司    可流通股票的 30%；     （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得杰出基金钞票净值的 15%；因    证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不顺应大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     53     该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；     （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票援救证券的比例，不得杰出基金钞票净    值的 10%；     （8）本基金持有的全部钞票援救证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20％；     （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票援救证券的比例，不得杰出该钞票支    持证券范围的 10%；     （10）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票援救证券，不得    杰出其各样钞票援救证券悉数范围的 10%；     （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。基金持有    钞票援救证券时间，如果其信用等第下降、不再顺应投资范例，应在评级讲演发布之日起 3    个月内赐与全部卖出；     （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总钞票，本基    金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （13）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期    后不得延期；     （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回    购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     （15）本基金参与股指期货往还的，需死守下列投资比例限制：在职何往还日日终，持    有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 10%；在职何往还日日终，持有的卖    出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括    平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一个往还日基金钞票净值的 20%；基金所持有    的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差打算）应当顺应基金合同对于股票    投资比例的联系约定，即投资比例为基金钞票的 60%-95%；     （16）本基金参与国债期货往还的，需死守下列投资比例限    制：本基金在职何往还日日    终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 15%；在职何往还日日终，持    有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券    （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计    算）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何往还日内往还（不包括    平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一往还日基金钞票净值的 30%；     （17）本基金参与股指期货或国债期货往还的，在每个往还日日终，持有的买入股指期大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     54     货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得杰出基金钞票净值的 95%，其    中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返    售金融钞票（不含质押式回购）等；     （18）本基金参与融资的，在职何往还日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值    之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；     （19）基金总钞票不得杰出基金净钞票的 140%；     （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实行，与境内上市往还    的股票合并打算；     （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基    金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管    理东谈主应当在 10 个往还日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。     基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同    的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金    托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。     法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当程    序后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的端正实行。     2、辞谢行为     为调度基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；     （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕往还、控制证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行为；     （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。     基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验限定东谈主或者    与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交    易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益    突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。干系往还必须预先大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     55     得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。要害关联往还应提交基金照料东谈主董事会审    议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项    进行审查。     法律、行政法例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正的，如适用于本基金，则本基金    投资不再受干系限制或按调养后的端正实行。     （五）功绩相比基准     中证红利指数收益率×70%＋中证港股通高股息投资指数收益率×10%+中证空洞债券    指数收益率×20%     中证红利指数以沪深 A 股中现款股息率高、分成相比踏实、具有一定例模及流动性的    100 只股票为成份股，罗致股息率手脚权重分配依据，以反应 A 股商场高红利股票的合座表    现。     中证港股通高股息投资指数从顺应港股通条件的港股中考中 30 只流动性好、连气儿分成、    股息率高的股票手脚样本股，罗致股息率加权，不错反应港股通范围内连气儿分成且股息率较    高的股票合座推崇。     中证空洞债券指数是中证指数有限公司编制的空洞反应银行间和往还所商场国债、金融    债、企业债、央票及短协调座走势的跨商场债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例，    选用上述功绩相比基准约略客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。     如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的功绩相比基准推    出，或者商场上出现愈加稳妥用于本基金的功绩相比基准，或如果改日指数发布机构不再公    布上述指数或改造指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在按照监管部门要求履    行适当措施后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。     （六）风险收益特征     本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金、    但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投    资标的、商场轨制以及往还国法等各异带来的独到风险。     （七）基金照料东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法     1、基金照料东谈主按照国度联系端正代表基金孤苦期骗鼓动或债权东谈主权利，保护基金份额    持有东谈主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股；     3、有意于基金财产的安全与升值； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     56     4、欠亨过关联往还为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在蛮横关系的第三东谈主牟取任何    欠妥利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主    利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨管帐师事务所见地后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等    对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。                大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     57     十、基金的财产     （一）基金钞票总值     基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资    产的价值总和。     （二）基金钞票净值     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东谈主根据干系法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基    金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。     （四）基金财产的撑持和刑事使命     本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保    管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基    金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。     基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐    的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     58     十一、基金钞票估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金干系的证券往还场所的往还日以及国度法律法例端正需要对    外泄露基金净值的非往还日。     （二）估值对象     基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票援救证券、银行入款本息、股指期货合约、    国债期货合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。     （三）估值原则     基金照料东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、    监管部门联系端正。     （1）对存在活跃商场且约略获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，    除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。    估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应罗致最近往还日的    报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往还日的报价不行真确反应公允价值的，    应答报价进行调养，笃定公允价值。     与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值为基础，并    在估值手艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制    是针对钞票持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基金照料东谈主不    应试虑因其多量持有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。     （2）对不存在活跃商场的投资品种，应罗致在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据    和其他信息援救的估值手艺笃定公允价值。罗致估值手艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅    察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可    以使用不可不雅察输入值。     （3）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估    值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调养并笃定公允    价值。     （四）估值方法     1、证券往还所上市的有价证券的估值 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     59     （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无往还的，当最近往还日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未    发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经    济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品    种的现行市价及要害变化因素，调养最近往还市价，笃定公允价钱；     （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价进行估值；     （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；     （4）往还所上市往还的可转念债券以逐日收盘价手脚估值全价；往还所上市实行全价    往还的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债    券（税后）应收利息得到的净价进行估值；     （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值手艺笃定公允价值。往还所市    场挂牌转让的钞票援救证券，罗致估值手艺笃定公允价值；     （6）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应    以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公    允价值的情况下，应答商场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或    商场行为很少的情况下，应罗致估值手艺笃定其公允价值。     2、处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票    的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，罗致估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开    刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、    新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正笃定    公允价值。     3、对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     60     4、合并证券同期在两个或两个以上商场往还的，按证券所处的商场分别估值。     5、本基金存入银行或其他金融机构的各样款项以本金列示，按契约或约定利率逐日确    认利息收入。     6、本基金投资同行存单，罗致估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。     7、股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最    近往还日后经济环境未发生要害变化的，罗致最近往还日结算价估值。如法律法例今后另有    端正的，从其端正。     8、债券回购以契约成本列示，按契约利率在试验持有期内逐日计提利息。     9、本基金外币钞票价值打算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中    国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇    率，参照数据服务商提供确当日各样货币兑好意思元折算率罗致套算的方法进行折算。     10、对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基    金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金试验交征税金与    估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调养日或试验支付日进行相应的估值调养。     11、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票实行。     12、本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系端正进行    估值。     13、如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可    根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     14、当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错罗致舞动订价机制，以确保基金估    值的自制性。     15、干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新    端正估值。     如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及干系法    律法例的端正或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，    两边协商搞定。     根据联系法律法例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基    金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方    在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东谈主对基金净值的打算结果    对外赐与公布。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     61     （五）估值措施     1、各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金    份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立    大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度法律法例另有端正的，从其端正。     基金照料东谈主每个估值日打算基金钞票净值及各样基金份额净值，并按端正公告。     2、基金照料东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金照料东谈主根据法律法例或基金合同    的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结    果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。     （六）估值差错的处理     基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、    实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基    金份额净值差错。     基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：     1、估值差错类型     本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或    投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于该    估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，    承担抵偿使命。     上述估值差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据打算差错、    系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值差错处理原则     （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时相助各方，    实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未    实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对径直损失承担抵偿    使命；若估值差错使命方仍是积极相助，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而    未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确    认，确保估值差错已得到更正。     （2）估值差错的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对    估值差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。     （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     62     使命方仍应答估值差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利    形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其    支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回    欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿    额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值差错使命方。     （4）估值差错调养罗致尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。     3、估值差错处理措施     估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：     （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因笃定    估值差错的使命方；     （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；     （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿    损失；     （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行阐发。     4、基金份额净值估值差错处理的方法如下：     （1）基金份额净值打算出现差错时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，    并选择合理的措施退避损失进一步扩大。     （2）各样基金份额的基金份额净值打算差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，    基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的    0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。     （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。     （七）暂停估值的情形     1、基金投资所波及的证券/期货往还商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营    业时；     2、因不可抗力致使基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；     3、当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，    基金照料东谈主应当暂停估值；     4、法律法例、中国证监会端正和基金合同认定的其它情形。     （八）基金净值的阐发 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     63     基金钞票净值和各样基金份额净值由基金照料东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。    基金照料东谈主应于每个估值日往还末端后按基金类别打算当日的基金钞票净值和各样基金份    额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由    基金照料东谈主对基金净值赐与公布。     （九）特殊情况的处理     1、基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法第 13 项进行估值时，所形成的错误不手脚基金    钞票估值差错处理；     2、由于证券/期货往还所过火登记结算公司等机构发送的数据差错或不可抗力等原因，    基金照料东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该    差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金照料东谈主和基金托管东谈主受命抵偿使命，但基金管    理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或遗弃由此形成的影响。     （十）实施侧袋机制时间的基金钞票估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄露主袋账户    的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     64     十二、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金照料东谈主的照料费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、C 类基金份额的销售服务费；     4、《基金合同》奏效后与基金干系的信息泄露用度；     5、《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；     6、基金份额持有东谈主大会用度（包括但不限于场所费、管帐师费、讼师费和公证费）；     7、基金的证券、期货往还用度；     8、基金的银行汇划用度；     9、基金的开户用度、账户调度用度；     10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；     11、按照国度联系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式     1、基金照料东谈主的照料费     本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 1.50%年费率计提。照料费的打算方法如下：     H＝E×1.50%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金照料费     E 为前一日的基金钞票净值     基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费划付指示，    经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     2、基金托管东谈主的托管费     本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。托管费的打算方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值     基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     65     经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、    休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     3、C 类基金份额的销售服务费     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基    金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。     C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额基金钞票净值的 0.60%的年费率计提。    打算方法如下：     H＝E×0.60%÷当年天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费     E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值     C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送销售    服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性划出    给基金照料东谈主，由基金照料东谈主划付给登记机构，登记机构收到后按干系合同端正支付给基金    销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日    支付。     上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约端正，按    用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的名堂     下列用度不列入基金用度：     1、基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；     2、基金照料东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》奏效前的干系用度；     4、其他根据干系法律法例及中国证监会的联系端正不得列入基金用度的名堂。     （四）实施侧袋机制时间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见本招募说明    书“侧袋机制”章节或干系公告。     （五）基金税收     本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     66     产投资的干系税收，由基    金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系    税收征收的端正代扣代缴。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     67     十三、基金收益与分配     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的    余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。     （二）基金可供分配利润     基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了收益    的孰低数。     （三）基金收益分配原则     1、在顺应联系基金分成条件的前提下，基金照料东谈主不错根据试验情况进行收益分配，    具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分配；     2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将    现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分    配方式是现款分成；     3、基金收益分配后各样基金份额净值不行低于面值，即基金收益分配基准日的任一类    基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；     4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各    基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分配    权；     5、因红利再投资所得的份额与原份额适用同样的锁如期；     6、法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。     在不违犯法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提    下，基金照料东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。     （四）收益分配决议     基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。     （五）收益分配决议的笃定、公告与实施     本基金收益分配决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄露办法》    的联系端正在端正绪论公告。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     68     （六）基金收益分配中发生的用度     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务国法》    实行。     （七）实施侧袋机制时间的收益分配     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章    节的端正。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     69     十四、基金的管帐与审计     （一）基金管帐政策     1、基金照料东谈主为本基金的基金管帐使命方；     2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初度召募的管帐年度按    如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄露；     3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；     4、管帐轨制实行国度联系管帐轨制；     5、本基金孤苦建账、孤苦核算；     6、基金照料东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐全的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，    按照联系端正编制基金管帐报表；     7、基金托管东谈主每月与基金照料东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方    式阐发。     （二）基金的年度审计     1、基金照料东谈主遴聘与基金照料东谈主、基金托管东谈主相互孤苦的顺应《中华东谈主民共和国证券    法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金照料东谈主同意。     3、基金照料东谈主合计有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换管帐师事    务所需按照《信息泄露办法》的联系端正在端正绪论公告。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     70     十五、基金的信息泄露     （一）本基金的信息泄露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动性风    险照料端正》、《基金合同》过火他联系端正。干系法律法例对信息泄露的端正发生变化时，    本基金从其最新端正。     （二）信息泄露义务东谈主     本基金信息泄露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金    份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非    法东谈主组织。     本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国    证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明    性和易得性。     本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予泄露的基金信息通过顺应    中国证监会端正条件的用以进行信息泄露的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息    泄露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等绪论泄露，并保证基金投资者能    够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄露的信息而已。     （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行为：     1、空虚记录、误导性讲演或者要害遗漏；     2、对质券投资功绩进行揣度；     3、非法承诺收益或者承担损失；     4、乱骂其他基金照料东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；     5、登载任何天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织的祝愿性、献媚性或保举性的笔墨；     6、中国证监会辞谢的其他行为。     （四）本基金公开泄露的信息应罗致中语文本。如同期罗致外文文本的，基金信息泄露    义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。     本基金公开泄露的信息罗致阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开泄露的基金信息     公开泄露的基金信息包括：     一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品而已纲要 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     71     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有    东谈主大会召开的国法及具体措施，说明基金居品的性情等波及基金投资者要害利益的事项的法    律文献。     2、基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认    购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主服    务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生《信息泄露办法》所述的要害    变更的，基金照料东谈主应在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招    募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料    东谈主不再更新基金招募说明书。     3、基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等活    动中的权利、义务关系的法律文献。     4、基金居品而已概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概    要信息。《基金合同》奏效后，基金居品而已纲要的信息发生要害变更的，基金照料东谈主应当    在三个就业日内，更新基金居品而已纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网    点；基金居品而已纲要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作    的，基金照料东谈主不再更新基金居品而已纲要。     基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金    份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在端正报刊上，    将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲要、《基金合同》和基金托管契约    登载在端正网站上，并将基金居品而已纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管    东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在端正网站上。     二）基金份额发售公告     基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售    的三日前登载于端正绪论上。     三）《基金合同》奏效公告     基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正绪论上登载《基金合同》奏效    公告。     《基金合同》奏效公告中将说明基金召募情况及基金照料东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员、    基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓动认购的基金份额、承诺持有的期限等情况。     四）基金净值信息 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     72     《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周    在端正网站泄露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通    过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的各样基金份额净值和基金份额累    计净值。     基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半年度和年度    终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。     五）基金份额申购、赎回价钱     基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息而已。     六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演     基金照料东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载    在端正网站上，并将年度讲演请示性公告登载在端正报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报    告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。     基金照料东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登    载在端正网站上，并将中期讲演请示性公告登载在端正报刊上。     基金照料东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演，将季    度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演请示性公告登载在端正报刊上。     《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者    年度讲演。     如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其    他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下    泄露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的特    有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     基金照料东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中泄露基金组结伙产情况过火流动性风险    分析等。     基金照料东谈主应在年度讲演、中期讲演、季度讲演等分别泄露基金照料东谈主及基金照料东谈主股    东、基金照料东谈主高等照料东谈主员、基金司理等东谈主员持有基金的份额、期限实时间的变动情况。     七）临时讲演 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     73     本基金发生要害事件，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规    定报刊和端正网站上。     前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响    的下列事件：     1、基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；     2、《基金合同》隔断、基金计帐；     3、转念基金运作方式、基金合并；     4、更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；     5、基金照料东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金    托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     6、基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；     7、基金照料东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金照料东谈主的试验限定东谈主变更；     8、基金召募期延长或提前末端召募；     9、基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生    变动；     10、基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金照料东谈主、基金托管    东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；     11、波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；     12、基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务干系行为受到要害行政处    罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行为受到要害    行政处罚、刑事处罚；     13、基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验限定东谈主    或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关    联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外；     14、基金收益分配事项；     15、照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率    发生变更；     16、任一类基金份额净值估值差错达该类基金份额净值百分之零点五；     17、本基金入手办理申购、赎回；     18、本基金发生无数赎回并宽限办理； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     74     19、本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；     20、本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；     21、发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要害事项时；     22、基金照料东谈主罗致舞动订价机制进行估值；     23、调养基金份额类别设立；     24、基金信息泄露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害    影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。     八）清楚公告     在《基金合同》存续期限内，任何专家绪论中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基    金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系    信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清楚。     九）基金份额持有东谈主大会决议     基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。     十）计帐讲演     基金合同隔断的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作    出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演请示性公    告登载在端正报刊上。     十一）投资股指期货的信息泄露     基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募说明书更新等文献中泄露股指    期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交    易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见等。     十二）投资国债期货的信息泄露     基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募说明书更新等文献中泄露国债    期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交    易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。     十三）投资钞票援救证券的干系泄露     基金照料东谈主应在本基金中期讲演及年度讲演中泄露其持有的钞票援救证券总额、钞票支    持证券市值占基金净钞票的比例和讲演期内统统的钞票援救证券明细。     基金照料东谈主应在本基金季度讲演中泄露其持有的钞票援救证券总额、钞票援救证券市值    占基金净钞票的比例和讲演期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票援救证券大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     75     明细。     十四）投资港股通标的股票的信息泄露     基金照料东谈主应在基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演等如期讲演和招募说明书    （更新）等文献中泄露本基金参与港股通往还的干系情况。     十五）本基金投资存托凭证的信息泄露依照境内上市往还的股票实行。     十六）基金参与融资业务的信息泄露     本基金参与融资业务，基金照料东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和    招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损    益情况、风险过火照料情况等。     十七）实施侧袋机制时间的信息泄露     本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明    书的端正进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。     十八）中国证监会端正的其他信息。     （六）信息泄露事务照料     基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露照料轨制，指定专门部门及高等照料东谈主    员负责照料信息泄露事务。     基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息泄露内容与    时势准则等法律法例的端正。     基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金    照料东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、    更新的招募说明书、基金居品而已纲要、基金计帐讲演等公开泄露的干系基金信息进行复核、    审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。     基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘泄露信息的报刊，单只基金只需遴聘一    家报刊。     基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，    并保证干系报送信息的真确、准确、齐全、实时。     基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪论上泄露信息外，还不错根据需要并依照《信    息泄露办法》的要求在其他专家绪论泄露信息，关联词其他专家绪论不得早于端正绪论泄露信    息，况兼在不同绪论上泄露合并信息的内容应当一致。     基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     76     有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者。不影响基金往常投资操作的前提    下，自主扶植信息泄露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的干系端正。    前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。     为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲演、法律见地书的专科机构，应    当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。     （七）信息泄露文献的存放与查阅     照章必须泄露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信    息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。     （八）暂停或蔓延信息泄露的情形     当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基金干系信息：     1、不可抗力；     2、发生暂停估值的情形；     3、法律法例端正、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     77     十六、侧袋机制     （一）侧袋机制的实施条件、实施措施     当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主    利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨管帐师事务所见地后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金照料东谈主    应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。     启用侧袋机制当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为    基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。     （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排     1、基金份额的申购与赎回     （1）侧袋账户     侧袋机制实施时间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转念。基金份额持有东谈主    请求申购、赎回或转念侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转念请求将被拒却。     （2）主袋账户     基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋    账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金照料东谈主在干系公告中端正。     对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金照料东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付    赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户    提交的申购请求。基金照料东谈主应照章向投资者进行充分泄露。     2、基金的投资     侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户钞票为    基准。     基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调    整，但因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。     基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。     3、基金的用度     侧袋机制实施时间，侧袋账户钞票不收取照料费。     基金照料东谈主不错将与处置侧袋账户钞票干系的用度从侧袋账户钞票中列支，但应待特定大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     78     钞票变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋磨、审计用度等由基金照料东谈主承担。     4、基金的收益分配     侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金照料东谈主    可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。     5、基金的信息泄露     （1）基金净值信息     侧袋机制实施时间，基金照料东谈主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计    净值。     （2）如期讲演     侧袋机制实施时间，基金如期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋    账户干系信息在如期讲演中单独进行泄露，包括但不限于：讲演期内的特定钞票处置进展情    况；特定钞票可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定钞票最终的变现价钱，    不手脚基金照料东谈主对特定钞票最终变现价钱的承诺。     （3）临时讲演     基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者    利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。     启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定钞票流动性和估值情况、    对投资者申购赎回的影响、风险请示等蹙迫信息。     处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有    东谈主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。     侧袋机制实施时间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主将在每次处    置变现后按端正实时发布临时公告。     6、特定钞票处置计帐     基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户钞票处置    变现。不管侧袋账户钞票是否全部完成变现，基金照料东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份    额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。     7、侧袋的审计     基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘顺应《中华东谈主民共和国证    券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计见地，具体如下：     基金照料东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定钞票认定的干系事宜取得顺应《证券法》规大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     79     定的管帐师事务所的专科见地。     基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见地的会    计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定钞票情况出具专项审计见地，内容应包含    侧袋账户的运行钞票、份额、净钞票等信息。     管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，应答讲演时间基金侧袋机制运行干系的管帐    核算和年报泄露，实行适当措施并发表审计见地。     当侧袋账户钞票全部完成变现后，基金照料东谈主应参照基金计帐讲演的干系要求，遴聘符    合《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计见地。     （三）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如    将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协    商一致并履行适当措施后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，可径直对    本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     80     十七、风险揭示     投资于本基金主要面对以下风险：     1、商场风险     本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资情绪和往还轨制等各    种因素的影响会产生波动，从而对本基金投钞票生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。     （1）政策风险     货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响，    从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。     （2）经济周期风险     证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。随宏不雅经济运行的周    期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。     （3）利率风险     金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融    资成本和利润，    进而影响基金持仓证券的收益水平。     （4）购买力风险     基金收益的一部分将通过现款时势来分配，而现款可能因为通货扩张的影响而使购买力    下降，从而使基金的试验投资收益下降。     （5）海外竞争风险     跟着中国商场灵通进度的提高，上市公司的发展势必要受到海外商场同类手艺或同类产    品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不行适用新的行业方式而功绩下滑。尤其是中国    加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下    将存在更大不笃定性。     （6）上市公司筹备风险     上市公司的筹备景况受多种因素的影响，如照料才略、行业竞争、商场出路、手艺更新、    财务景况、新址品磋议开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹备    不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公    司还可能出现难以料到的变化。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不    能实足幸免。     2、流动性风险 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     81     流动性风险是指基金照料东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付投资者赎回款项    的风险。     1）基金申购、赎回安排     本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转念”章节。     2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估     本基金的投资商场主要为证券/期货往还所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率    型往还场所，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、    存托凭证、港股通标的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在    行业和个券方面未有高齐集度的特征，空洞评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。     3）无数赎回情形下的流动性风险照料措施     基金出现无数赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况或无数赎回份    额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主    在单个灵通日请求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金照料东谈主有权对其选择    宽限办理赎回请求的措施。     4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、措施及对投资者的潜在影响     在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应答投资者无数赎回的情形时，基    金照料东谈主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法例及基金合同的端正，考中宽限办理    无数赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、暂停估值、舞动订价及实施侧袋机    制等流动性风险照料器具手脚辅助措施，投资者将面对其赎回请求被暂停或宽限办理、收到    赎回款项的时刻晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于各样流动性风险照料器具    的使用，基金照料东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在试验运用    各样流动性风险照料器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金    照料东谈主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权益。     本基金的备用流动性风险照料器具对投资者的潜在影响如下：     ① 宽限办理无数赎回请求     具体请参见招募说明书“基金份额的申购、赎回与转念”中的“无数赎回的情形及处理    方式”，防备了解本基金宽限办理无数赎回请求的情形及措施。     在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的     基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。     ② 暂停接受赎回请求 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     82     具体请参见招募说明书“基金份额的申购、赎回与转念”中的“暂停赎回或降速支付赎    回款项的情形”，防备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及措施。     若实施暂停接受赎回请求，投资者一方面不行赎回基金份额，可能影响自身的流动性，    另一方面将承担额外的商场波动对基金净值的影响。     ③ 降速支付赎回款项     投资东谈主具体请参见招募说明书“基金份额的申购、赎回与转念”中的“暂停赎回或降速    支付赎回款项的情形”，防备了解本基金降速支付赎回款项的情形及措施。     若实施降速支付赎回款项，对投资者产生的风险如前所述。     ④ 暂停基金估值     投资东谈主具体请参见招募说明书“基金钞票估值”中的“暂停估值的情形”，防备了解本    基金暂停估值的情形及措施。     在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或被     暂停接受，或被降速支付赎回款项。     ⑤ 舞动订价     当本基金碰到大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，将基金调养投资组合的    商场冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利    影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待。     在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值飞腾，对申购的    投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东谈主产生不利影    响。     ⑥ 中国证监会认定的其他措施。     3、信用风险     基金往还敌手方发生往还误期或者基金持仓债券的刊行东谈主出现误期、拒却支付债券本息，    或者债券刊行东谈主信用质料下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。     4、本基金独到风险     （1）期货投资风险     本基金参与股指期货及国债期货往还。期货手脚一种金融生息品，具备自身独到的风险    点。投资期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风    险和操作风险。具体为：     1）商场风险是指由于期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。商场风险是期货投资中最大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     83     主要的风险。     2）流动性风险是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。     3）基差风险是指期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所形成的风险，以及    不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险。     4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金得志建立或撑持期货合约头寸所要求的保证    金而带来的风险。     5）信用风险是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。     6）操作风险是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者简短，或者系统出现    故障等原因形成损失的风险。     （2）投资钞票援救证券风险     本基金投资钞票援救证券，钞票援救证券是一种债券性质的金融器具。钞票援救证券具    有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金照料东谈主将本着严慎和限定风    险的原则进行钞票援救证券投资，请基金份额持有东谈主表情包括投资钞票援救证券可能导致的    基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。     （3）本基金对于每份基金份额设立一年锁如期，基金份额在锁如期内不办理赎回及转    换转出业务。锁如期届满后，投资者可建议赎回请求。因此基金份额持有东谈主面对在锁定持有    期内不行赎回基金份额的风险。     （4）基金合同隔断的风险     由于本基金为发起式基金，根据干系法例端正，基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，    若基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断并按其约定措施进行计帐，无需召开基金份    额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。本基金    将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并隔断，投资东谈主将面对基金隔断清盘的风险。     5、操作或手艺风险     干系当事东谈主在业务各时势操作过程中，因里面限定存在瑕疵或者东谈主为因素形成操作古怪    或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权非法往还、管帐部门诓骗、往还差错、IT    系统故障等风险。     在灵通式基金的各样往还行为或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影    响往还的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金照料东谈主、基    金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、证券/期货往还所、证券登记结算机构等。     6、不可抗力风险 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     84     战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金    钞票遭受损失。基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券/期货往还所、注册登记机构和销售代理机    构等可能因不可抗力无法往常就业，从而影响基金的各项业务按往常时限完成；金融商场危    机、行业竞争、代理机构误期等超出基金照料东谈主自身径直限定才略之外的风险，可能导致基    金或者基金份额持有东谈主利益受损。     7、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险     本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市    场广泛国法等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售    机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，    不同的销售机构罗致的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风    险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承    受才略与居品风险之间的匹配考试。     8、港股通逐日额度限制     港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买    单申报将面对失败的风险；在联交所持续往还时段或收市竞价往还时段，港股通当日额度使    用完毕的，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入往还的风险。     9、汇率风险     本基金将投资港股通标的股票，在往还时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出    参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往还日日终，中国证券登记结算有限使命公司进    行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往还，笃定往还试验适用的结算汇率。故本    基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。     10、境外投资风险     1）本基金将通过港股通投资于香港商场，在商场进入、可投资对象、税务政策等方面    都有一定的限制，而且此类限制可能会握住调养，这些限制因素的变化可能对本基金进入或    退出当地商场形成用功，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生径直或转折的影响。     2）香港商场往还国法有别于内地 A 股商场国法，会面对港股通机制下因投资环境、    投资标的、商场轨制以及往还国法等各异带来的独到风险。参与香港股票投资还将面对包括    但不限于如下特殊风险：     a.香港商场实行 T+0 反转往还，且证券往还价钱并无涨跌幅险峻限的端正，因此逐日    涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     85     b.只好内地与香港两地均为往还日且约略得志结算安排的往还日才为港股通往还日。港    股通机制下往还日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不行    往常往还，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险。     c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，联交所将可能停市，投资者    将面对在停市时间无法进行港股通往还的风险；出现内地证券往还服务公司认定的往还极端    情况时，内地证券往还服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在    暂停服务时间无法进行港股通往还的风险。     d.本基金因港股通标的股票权益分配、转念、上市公司被收购等情形或者极端情况，所    取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，干系交    易所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分配或者转念等情形取得的联交所上市股票的    认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、    转念或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港    股通买入或卖出。     e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结    算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以投    票截止日的持有手脚打算基准；投票数目超出持非常量的，按照比例分配持有基数。     f.基金投资范围包含港股通标的股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金    钞票对港股标的投资比例会根据商场情况、投资策略等发生较大的调养，存在分歧港股进行    投资的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往还风险。     11、本基金的投资范围包括存托凭证，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出    现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础    证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主    在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持    有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊    薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息泄露监管方    面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。     12、启用侧袋机制的风险     当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手泄露各样基金份额    净值，并不得办理申购、赎回和转念。因特定钞票的变面前刻具有不笃定性，最终变现价钱    也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     86     能因此面对损失。     13、其他风险     （1）因手艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；     （2）因业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；     （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往还、诓骗行为等产生的风险；     （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；     （5）因业务竞争压力可能产生的风险；     （6）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，    基金照料东谈主应当暂停基金估值，基金份额持有东谈主将面对无法实时赎回所持有的基金份额的风    险；     （7）战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票有遭受损失的风险，以及证券/期货    商场、基金照料东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法往常就业，从而有影响基金的申购    和赎回按往常时限完成的风险。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     87     十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同波及法律法例端正或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经    基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报    中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实行，自决议奏效    后两日内在端正绪论公告。     （二）《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当隔断：     1、基金份额持有东谈主大会决定隔断的；     2、基金照料东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主    连络的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律法例和中国证监会端正的其他情况。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日内成立计帐小    组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、顺应    《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产计帐措施：     （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金财产；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐讲演； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     88     （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法    律见地书；     （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分配。     5、基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时    变现的，计帐期限相应顺延。     （四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     （五）基金财产计帐剩余钞票的分配     依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。     （六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证    券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。    基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐    小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演请示性    公告登载在端正报刊上。     （七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最低    期限。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     89     十九、基金合同内容摘录     （一）基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务     一）基金照料东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金照料东谈主的权利包括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并照料基金    财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费    用；     （4）销售基金份额；     （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基    金合同》及国度联系法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基    金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；     （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基    金合同》端正的用度；     （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决议；     （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转念请求；     （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基    金财产投资于证券所产生的权利；     （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；     （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法    律行为；     （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服    务的外部机构；     （16）在顺应联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、转念    和非往还过户等业务国法； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     90     （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金照料东谈主的义务包括但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的    发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；     （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式    照料和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料    的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行    证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东谈主的监督；     （8）选择适当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基    金合同》等法律文献的端正，按联系端正打算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎    回的价钱；     （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；     （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；     （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息泄露及讲小说务；     （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合    同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予诡秘，不向他东谈主泄露，但向监    管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情    况除外；     （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金    收益；     （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基    金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按端正保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系而已，保大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     91     存年限不低于法律法例端正的最低期限；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时刻发出，况兼保证投资者    约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合    理成本的条件下得到联系而已的复印件；     （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；     （19）面对终结、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文书基金    托管东谈主；     （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应    当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；     （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违    反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追    偿；     （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行    为承担使命；     （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行为；     （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金照料东谈主    承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日    内退还基金认购东谈主；     （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     二）基金托管东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财    产；     （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费    用；     （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及    国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应呈文中国证监    会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     92     （4）根据干系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办    理证券/期货往还资金计帐；     （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；     （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；     （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权    利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：     （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟练    基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；     （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对    所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、    资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；     （5）撑持由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；     （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》    的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；     （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在    基金信息公开泄露前赐与诡秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供    或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；     （8）复核、审查基金照料东谈主打算的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、    赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄露事项；     （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见地，说明基金照料    东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的端正进行；如果基金照料东谈主有未    实行基金合同及托管契约端正的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；     （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已，保存年限不低于法    律法例端正的最低期限；     （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处吸收基金份额持有东谈主名册； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     93     （13）按端正制作干系账册并与基金照料东谈主查对；     （14）依据基金照料东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合    基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；     （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；     （18）面对终结、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行监管    机构，并文书基金照料东谈主；     （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其    退任而受命；     （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管    理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；     （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     三）基金份额持有东谈主     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资    者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，    直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基    金合同》上书面签章或署名为必要条件。     除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当    权益。     1、根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限    于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；     （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；     （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行    使表决权；     （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息而已； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     94     （7）监督基金照料东谈主的投资运作；     （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼    或仲裁；     （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过火他联系端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限    于：     （1）追究阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金居品而已纲要等信息泄露文献；     （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；     （3）表情基金信息泄露，实时期骗权利和履行义务；     （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；     （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限使命；     （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；     （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （8）返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利；     （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有端正    的除外；     （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和国法     基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表    基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持    有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。     本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构，则    按照届时灵验的法律法例的端正实行。     一）召开事由     1、除法律法例和中国证监会另有端正或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定    下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：     （1）隔断《基金合同》；     （2）更换基金照料东谈主；     （3）更换基金托管东谈主； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     95     （4）转念基金运作方式；     （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢范例或提高销售服务费率，但根据法律法例    的要求调养该等答谢范例或提高销售服务费率的除外；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资主见、范围或策略；     （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；     （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；     （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主    （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持    有东谈主大会；     （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；     （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会    的事项。     2、在法律法例端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无试验性不    利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持    有东谈主大会：     （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；     （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率、变更收费方式；     （3）调养基金份额类别设立、对基金份额分类办法及国法进行调养；     （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基    金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；     （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。     二）会议召集东谈主及召集方式     1、除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金照料东谈主召    集。     2、基金照料东谈主未按端正召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。     3、基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主建议书面提    议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     96     基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，    基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起    60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。     4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金    份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起    10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管    理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表    基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主    建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告    建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决    定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。     5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额    持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含    10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持    有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、    侵犯。     6、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘笃定开会时刻、地点、方式和权益登记日。     三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式     1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正绪论公告。基金份    额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；     （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；     （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；     （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限    等）、投递时刻和地点；     （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东谈主需要文书的其他事项。     2、选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次    基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     97     见地寄交的截止时刻和收取方式。     3、如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计    票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决见地    的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主    到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的    计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。     四）基金份额持有东谈主出席会议的方式     基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的    其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。     1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福说明托付代表出席，    现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主    或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行    基金份额持有东谈主大会议程：     （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份    额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，    况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记而已相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，灵验的基金    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登    记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在    原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召    集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的    基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面时势或大会    公告载明的其他方式（包括但不限于集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主    笃定并在会议文书中列明）在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面    方式或大会公告载明的其他方式（包括但不限于集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由    会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明）进行表决。若基金份额持有东谈主选择非书面方式进行表    决的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的表决见地。     在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：     （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布干系大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     98     请示性公告；     （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管    理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主    为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持    有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不参加收取表决见地的，不影响表决服从；     （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主所持有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表    决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、    6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主    代表出具表决见地；     （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意    见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托福东谈主理    有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明顺应法律法例、《基金合同》和会议通    知的端正，并与基金登记机构记录相符。     3、在不与法律法例突破或监管机构允许的前提情况下，经会议文书载明，基金份额持    有东谈主不错遴聘书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，也不错罗致书面、集聚、电话、    短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议文书载明的    期限内，以会议文书载明的灵验方式向会议召集东谈主提交相应灵验的表决票或授权托福书。     五）议事内容与措施     1、议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终    止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金    合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份    额持有东谈主大会召开前实时公告。     基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     2、议事措施     （1）现场开会 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     99     在现场开会的方式下，早先由大会主理东谈主按照下列第七）条端正措施笃定和公布监票东谈主，    然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金照料    东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权    其出席会议的代表主理；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，    则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称    基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席    或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。     会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名    称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和    筹商方式等事项。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后    2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。     六）表决     基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项之外    的其他事项均以一般决议的方式通过。     2、终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，转    换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金    合并以终点决议通过方为灵验。     基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。     选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根传奇明，不然提交顺应会议通    知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书端正的表    决见地视为灵验表决，表决见地浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决    见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。     基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表    决。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     100     七）计票     1、现场开会     （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会    议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大    会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然    由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持    有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份    额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。     （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票    结果。     （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在    布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以    一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘货结果。     （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不    影响计票的服从。     2、通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权    代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，    不影响计票和表决结果。     八）奏效与公告     基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。     基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。     基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正绪论上公告。如果罗致通信方式进    行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等    一同公告。     基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。    奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨    力。     九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     101     若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额    持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召    集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：     1、基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表干系基金份额 10%    以上（含 10%）；     2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基    金份额的二分之一（含二分之一）；     3、通信开会的径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份额持有东谈主所持    有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；     4、当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登    记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以    后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；     5、现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）    选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；     6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；     7、终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。     侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别    由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有    对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。     侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节特殊约定内容为准，本    节莫得端正的适用上文干系约定。     十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等端正，    但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被    取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行    修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     （三）基金合同消除和隔断的事由、措施 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     102     一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通    过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不    经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并    报中国证监会备案。      2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实行，自决议奏效    后两日内在端正绪论公告。     二）《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当隔断：     1、基金份额持有东谈主大会决定隔断的；     2、基金照料东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主    连络的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律法例和中国证监会端正的其他情况。     三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日内成立计帐小    组，基金照料东谈主组织    基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、顺应    《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产计帐措施：     （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金财产；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐讲演；     （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法    律见地书；     （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     103     （7）对基金剩余财产进行分配。     5、基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时    变现的，计帐期限相应顺延。     四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     五）基金财产计帐剩余钞票的分配     依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。     六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证    券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。    基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐    小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演请示性    公告登载在端正报刊上。     七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最低    期限。     （四）争议搞定方式     各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友    好协商未能搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁国法进行    仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另    有端正，仲裁费由败诉方承担。     争议处理时间，基金照料东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，各自连接诚实、勤勉、尽责    地履行基金合同端正的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。     《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门终点行政区和台    湾地区法律）统辖并从其解释。     （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式     《基金合同》底本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各    持有二份，每份具有同等的法律服从。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     104     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所    和营业场所查阅。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     105     二十、基金托管契约内容摘录     （一）托管契约当事东谈主     一）基金照料东谈主     称呼：大成基金照料有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     法定代表东谈主：吴庆斌     成立时刻：1999 年 4 月 12 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会，中国证监会证监基字〔1999〕    10 号     注册本钱：贰亿元东谈主民币     组织时势：有限使命公司     筹备范围：基金照料业务、发起设立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务     存续时间：持续筹备     电话：0755-83183388     传真：0755-83199588     筹商东谈主：肖剑     二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：陈四清     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     筹商东谈主：郭明     成立时刻：1984 年 1 月 1 日     组织时势：股份有限公司     注册本钱：35,640,625.7089 万元     批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能的决    定》（国发[1983]146 号）     存续时间：持续筹备 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     106     筹备范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、    转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；    保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料    服务；年金账户照料服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、咨    询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外    汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发    行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融    生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国    务院银行业监督照料机构批准的其他业务。     （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督、核查     一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行为期骗监督权     1、基金托管东谈主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、    投资对象进行监督。     本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票    （包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票    商场往还互联互通机制下允许投资的端正范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股    通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、    短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、地方    政府债、可转念债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、钞票援救证券、债券回购、同    业存单、银行入款(包括契约入款、如期入款等)、货币商场器具、股指期货、国债期货，以    及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的干系端正。     本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当措施后，可    以将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金钞票的 60%-95%    （港股通标的股票投资比例不杰出本基金股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的“红    利优选”主题股票、存托凭证的比例占非现款基金钞票的比例不低于 80%；本基金每个往还    日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于基金资大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     107     产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保    证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例死守国度干系法律法例。     如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适当措施后，    不错调养上述投资品种的投资比例。     2、基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例    进行监督：     （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金钞票的 60%-95%（港股通标的股票投    资比例不杰出本基金股票钞票的 50%），其中投资于本基金界定的“红利优选”主题股票、    存托凭证的比例占非现款基金钞票的比例不低于 80%；     （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金    后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股    悉数打算），其市值不杰出基金钞票净值的 10%；     （4）本基金照料东谈主照料且本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（同    一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数打算），不杰出该证券的 10%；     （5）本基金照料东谈主照料且本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处    于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流    通股票的 15%；本基金照料东谈主照料且本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司发    行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；     （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得杰出基金钞票净值的 15%；因    证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不顺应    该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；     （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票援救证券的比例，不得杰出基金钞票净    值的 10%；     （8）本基金持有的全部钞票援救证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20%；     （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)钞票援救证券的比例，不得杰出该钞票援救    证券范围的 10%；     （10）本基金照料东谈主照料且本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样    钞票援救证券，不得杰出其各样钞票援救证券悉数范围的 10%； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     108     （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。基金持有    钞票援救证券时间，如果其信用等第下降、不再顺应投资范例，应在评级讲演发布之日起 3    个月内赐与全部卖出；     （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总钞票，本基    金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （13）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期    后不得延期；     （14）本基金参与股指期货往还的，需死守下列投资比例限制：在职何往还日日终，持    有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 10%；在职何往还日日终，持有的卖    出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括    平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一个往还日基金钞票净值的 20%；基金所持有    的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差打算）应当顺应基金合同对于股票    投资比例的联系约定，即投资比例为基金钞票的 60%-95%；     （15）本基金参与国债期货往还的，需死守下列投资比例限制：本基金在职何往还日日    终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 15%；在职何往还日日终，持    有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券    （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计    算）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何往还日内往还（不包括    平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一往还日基金钞票净值的 30%；     （16）本基金参与股指期货或国债期货往还的，在每个往还日日终，持有的买入股指期    货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得杰出基金钞票净值的 95%，其    中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返    售金融钞票（不含质押式回购）等；     （17）本基金参与融资的，在职何往还日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值    之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；     （18）基金总钞票不得杰出基金净钞票的 140%；     （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实行，与境内上市往还    的股票合并打算。除上述第（2）、（6）、（11）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合    并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，    基金照料东谈主应当在 10 个往还日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     109     基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同    的联系约定。在上述时间内，基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金    的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。     法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当程    序后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的端正实行。     基金照料东谈主清楚基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等因素影    响，基金照料东谈主应为托管东谈主系统调养预留所需的合理必要时刻。     3、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主    利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨管帐师事务所见地后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。     侧袋机制的具体国法依照干系法律法例的端正和基金合同的约定实行。     4、基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢行    为进行监督：     根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行为：     （1）承销证券；     （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；     （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。     法律、行政法例或监管部门取消或调养上述辞谢性端正的，如适用于本基金，则本基金    投资不再受干系限制或按调养后的端正实行。     基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验限定东谈主或者    与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交    易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益    突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。干系往还必须预先    得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄露。要害关联往还应提交基金照料东谈主董事会审    议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项    进行审查。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     110     5、基金托管东谈主依据以下约定对基金照料东谈主参与银行间债券商场投资进行监督。     基金照料东谈主参与银行间商场往还,应按照审慎的风险限定原则评估往还敌手资信风险，    并自主遴聘往还敌手。基金托管东谈主发现基金照料东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券往还的，    不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金照料东谈主，基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提    供可行性说明。基金照料东谈主应确保可行性说明内容真确、准确、齐全。基金托管东谈主分歧基金    照料东谈主提供的可行性说明进行试验审查。基金照料东谈主同意，经提醒后基金照料东谈主仍实行往还    并形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。     基金照料东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款兑付)的往还结算方    式进行往还。     6、对于银行入款投资的监督     本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才略等    波及到入款银行遴聘方面的风险。基金照料东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此    遴聘入款银行。因基金照料东谈主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命，    干系损失由基金照料东谈主先行承担。基金照料东谈主履行先行赔付使命后，有权要求干系使命东谈主进    行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金照料东谈主履行先行赔付使命。     7、基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督     （1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券    联系问题的文书》等联系法律法例端正。     （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开刊行股票、    公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券,不包括由于发布    要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流通受    限证券。     （3）基金照料东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主    董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开    刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应    包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。     基金照料东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个就业日将上述而已书面发至基金托管    东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个就业日内，    以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述而已。     （4）基金投资流通受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例要求的大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     111     联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行    价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有    流通受限证券市值占基金钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金照料东谈主应保证上述信息的    真确、齐全，并应至少于拟实行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保    证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。     （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通    知》端正，对基金照料东谈主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金照料东谈主提供的联系书面信    息。基金托管东谈主合计上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资流通受    限证券前就该风险的遗弃或防护措施进行补充书面说明，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部    门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲演等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权    拒却实行联系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，    并有权讲演中国证监会。     如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金    托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导    致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。     二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计    算、各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相    关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。     三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、《基金合同》、    基金托管契约联系端正时，应实时以书面时势文书基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通    知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。     在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料    东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金    托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。     对于依据往还措施尚未成交的且基金托管东谈主在往还前约略监控的投资指示，基金托管东谈主    发现该投资指示违犯联系法律法例端正或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒    绝实行，立即文书基金照料东谈主，并向中国证监会讲演。     对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还措施仍是成交的投资指示，基金    托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料    东谈主，并讲演中国证监会。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     112     基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内回话基金托    管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需    向中国证监会报送基金监督讲演的，基金照料东谈主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。     基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害非法行为，应立即讲演中国证监会，同期文书基金管    理东谈主限期纠正。     基金照料东谈主无梗直原理，拒却、羁系基金托管东谈主根据本契约端正期骗监督权，或选择拖    延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正    的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。     （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查     基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管    东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照料    东谈主打算的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据照料东谈主指示办理计帐交收、干系信息泄露    和监督基金投资运作等行为。     基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执    行或无故蔓延实行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合    同》、本托管契约过火他联系端正时，基金照料东谈主应实时以书面时势文书基金托管东谈主限期纠    正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面时势向基金照料东谈主发出回函。在限期内，    基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管    东谈主对基金照料东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应讲演中国证监会。基金    照料东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。     基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行为，应立即讲演中国证监会和银行业监督照料    机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。     基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系而已以供基金    照料东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时刻内回话基金照料东谈主并改正。     基金托管东谈主无梗直原理，拒却、羁系基金照料东谈主根据本契约端正期骗监督权，或选择拖    延、诓骗等技能妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主建议劝诫仍不改正    的，基金照料东谈主应讲演中国证监会。     （四）基金财产的撑持     一）基金财产撑持的原则     1、基金财产应孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     113     2、基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金照料东谈主的梗直指示，不得自交运用、处    分、分配基金的任何财产。     3、基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。     4、基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其    他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全与孤苦。     5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照料东谈主负责与    联系当事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基    金托管东谈主应实时文书基金照料东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料东谈主应    负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应当赐与必要的协助，但对此不承担使命。     二）召募资金的考据     召募期内销售机构按销售服务契约的约定，将认购资金划入基金照料东谈主在具有托管经验    的营业银行开设的大成基金照料有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。    基金召募期满或者基金照料东谈主决定住手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募金额、基    金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金照料东谈主遴聘顺应《中    华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，验    资讲演需对发起资    金提供方过火持有份额进行专门说明，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）    中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划    入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。     若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照料东谈主按端正办理退    款事宜。     三）基金的银行账户的开立和照料     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑持基金的银行入款。    该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主    的钞票托管专户进行。     钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料    东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基    金业务之外的行为。     钞票托管专户的照料应顺应《东谈主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、    《东谈主民币利率照料端正》、《利率照料暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督照料机构    的其他端正。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     114     四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和照料     基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海    分公司/深圳分公司开设证券账户。     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分    公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。     基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料    东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务之外的行为。     五）债券托管账户的开立和照料     1、《基金合同》奏效后，基金照料东谈主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇银行间同行    拆借商场的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记    结算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和    资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。     2、基金照料东谈主和基金托管东谈主应一王人负责为基金对外签订寰宇银行间债券商场回购主协    议，底本由基金托管东谈主撑持，基金照料东谈主保存副本。     六）其他账户的开设和照料     在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例端正和《基金合同》约定的    其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管东谈主根    据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用并管    理。     七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的撑持     基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。属于基金托管    东谈主试验灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑持时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基    金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验灵验限定或撑持的证券不承担撑持责    任。     八）与基金财产联系的要害合同的撑持     由基金照料东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金    照料东谈主撑持。除本契约另有端正外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金联系的要害合同期应    尽可能保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正    本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     115     同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门    20 年以上，法律法例或监管部门另有端正的除外。     对于无法取得二份以上的底本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合    同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。     （五）基金钞票净值打算和管帐复核     一）基金钞票净值的打算     1、基金钞票净值的打算、复核的时刻和措施     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个    估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001    元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机    制。国度法律法例另有端正的，从其端正。基金照料东谈主每个估值日打算基金钞票净值及各样    基金份额净值，并按端正公告。     基金照料东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金照料东谈主根据法律法例或基金合同的规    定暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火    他法律、法例的端正。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金照料东谈主负责打算，基金托管    东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日往还末端后按基金类别打算当日的各样基金份    额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核后以两边认    可的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。     二）基金钞票估值方法     1、估值对象     基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、钞票援救证券、股指期货合约、    国债期货合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。     2、估值方法     本基金的估值方法为：     （1）证券往还所上市的有价证券的估值     ①往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘    价）估值；估值日无往还的，当最近往还日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未发    生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济    环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种    的现行市价及要害变化因素，调养最近往还市价，笃定公允价钱； 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     116     ②往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供    的相应品种当日的估值净价进行估值；     ③往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的    相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；     ④往还所上市往还的可转念债券以逐日收盘价手脚估值全价；往还所上市实行全价往还    的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税    后）应收利息得到的净价进行估值；     ⑤往还所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值手艺笃定公允价值。往还所商场挂    牌转让的钞票援救证券，罗致估值手艺笃定公允价值；     ⑥对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活    跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价    值的情况下，应答商场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场    行为很少的情况下，应罗致估值手艺笃定其公允价值。     （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票的估    值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②初度公开刊行未上市的股票、债券，罗致估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行    股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发    行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正笃定公允    价值。     （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品    种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的    相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。     （4）合并证券同期在两个或两个以上商场往还的，按证券所处的商场分别估值。     （5）本基金存入银行或其他金融机构的各样款项以本金列示，按契约或约定利率逐日    阐发利息收入。     （6）本基金投资同行存单，罗致估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。     （7）股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     117     最近往还日后经济环境未发生要害变化的，罗致最近往还日结算价估值。如法律法例今后另    有端正的，从其端正。     （8）债券回购以契约成本列示，按契约利率在试验持有期内逐日计提利息。     （9）本基金外币钞票价值打算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日    中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的    汇率，参照数据服务商提供确当日各样货币兑好意思元折算率罗致套算的方法进行折算。     （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本    基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金试验交征税金    与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调养日或试验支付日进行相应的估值调养。     （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票实行。     （12）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系端正进    行估值。     （13）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主    可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错罗致舞动订价机制，以确保基金    估值的自制性。     （15）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最    新端正估值。     如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及干系法    律法例的端正或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，    两边协商搞定。     根据联系法律法例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基    金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方    在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东谈主对基金净值的打算结果    对外赐与公布。     三）估值差错处理     因基金估值差错给投资者形成损失的应按照法律法例、《基金合同》及本契约的端正处    理。     当基金照料东谈主打算的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此形成的投资    者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     118     金支付的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相    应的使命。     由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不行发现    该差错，进而导致基金钞票净值、基金份额净值打算差错形成投资者或基金的损失，以及由    此形成以后往还日基金钞票净值、基金份额净值打算顺延差错而引起的投资者或基金的损失，    由提供差错信息确当事东谈主一方负责抵偿。     由于证券/期货往还所过火登记结算公司等机构发送的数据差错或不可抗力等原因，基    金照料东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错    误的，由此形成的基金钞票估值差错，基金照料东谈主和基金托管东谈主受命抵偿使命，但基金照料    东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或遗弃由此形成的影响。     当基金照料东谈主打算的基金钞票净值与基金托管东谈主的打算结果不一致时，干系各方应本着    勤勉尽责的立场从头打算查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金照料东谈主的打算结果为准    对外公布，由此形成的损失以及因该往还日基金钞票净值打算顺延差错而引起的损失由基金    照料东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。     四）基金账册的建立     基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的合并记账方法    和管帐处理原则，分别独速即设立、登录和撑持本基金的全套账册，对干系各方各自的账册    如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以    基金照料东谈主的处理方法为准。     经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并    纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账    的原因而影响到基金净值的打算和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。     五）基金如期讲演的编制和复核     基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每    月晦了后 5 个就业日内完成。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品而已纲要的信息发生要害变更的，基    金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书、基金居品而已纲要并登载在端正网站    上；基金招募说明书、基金居品而已纲要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一    次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品而已纲要。     基金照料东谈主在每个季度末端之日起 15 个就业日内完成季度讲演编制并公告；在管帐年大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     119     度半年终了后两个月内完成中期讲演编制并公告；在管帐年度末端后三个月内完成年度讲演    编制并公告。     基金照料东谈主在 5 个就业日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后，    以加密传真方式将联系讲演提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并    将复核结果实时书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在每个季度末端之日起 15 个就业日内完    成季度讲演，在季度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后    7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在上半年末端之日    起两个月内完成中期讲演，在中期讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东谈主复核，基金托    管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在每年结    束之日起三个月内完成年度讲演，在年度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东谈主复核，    基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。     基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主    应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金    托管东谈主在基金照料东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意    见书，干系各方各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前    就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就    干系情况报中国证监会备案。     基金托管东谈主在对财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完毕后，需盖印确    认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时请示。     （六）基金份额持有东谈主名册的撑持     基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生    效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日    的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有    的基金份额。     基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑持，基金照料东谈主    和基金托管东谈主应按照面前干系国法分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错罗致电子或    文档的时势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法    规或监管部门另有端正的除外。     基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》    奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     120     月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名    称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内    提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有    东谈主名册应于发生辰后十个就业日内提交。     基金托管东谈主以电子版时势妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期    限为 20 年，法律法例或监管部门另有端正的除外。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持    有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服诡秘义务。     若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按联系    法例端正各自承担相应的使命。     （七）争议搞定方式     两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商不错解    决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的    地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由    败诉方承担。     争议处理时间，基金照料东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连接诚实、勤勉、尽责地履    行《基金合同》和托管契约端正的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。     本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区法    律）统辖并从其解释。     （八）基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐     一）托管契约的变更与隔断     1、托管契约的变更措施     本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内    容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。     2、基金托管契约隔断的情形     发生以下情况，本托管契约隔断：     （1）《基金合同》隔断；     （2）基金托管东谈主终结、照章被吊销、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金钞票；     （3）基金照料东谈主终结、照章被吊销、收歇或有其他基金照料东谈主接管基金照料权；     （4）发生法律法例或《基金合同》端正的隔断事项。     二）基金财产的计帐 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     121     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日内成立计帐小    组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2、在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合    同》和本托管契约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。     3、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、顺应    《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     5、基金财产计帐措施：     （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金财产；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐讲演；     （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法    律见地书；     （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分配。     6、基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时    变现的，计帐期限相应顺延。     7、计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     8、基金财产按下列轮换反璧：     (1)支付计帐用度；     (2)缴纳所欠税款；     (3)反璧基金债务；     (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。     基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分配给基金份额持有东谈主。     三）基金财产计帐的公告 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     122     计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主民共和国证    券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。    基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐    小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演请示性    公告登载在端正报刊上。     四）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最低    期限。           大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     123     二十一、对基金份额持有东谈主的服务     对于基金份额持有东谈主基金照料东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金照料东谈主依    据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务名堂。主要服务内容如下：     （一）客服中心电话服务     投资者拨打基金照料东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、    自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产    品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法    定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务磋磨、基金账户查询、往还情况查询、服    务投诉及建议、信息定制、而已修改等专项服务。     （二）空洞对账服务     大成基金为持有东谈主提供空洞对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直    销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形    式由持有东谈主自主遴聘定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、    客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金照料东谈主接待持有东谈主    使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的    服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。     （三）官方平台自助查询及资讯服务     基金照料东谈主官方网站和官方迁徙平台均可为投资者提供基金账    户及往还情况查询、个东谈主而已修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文    件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客    户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。     （四）网上往还服务     本基金照料东谈主已开通个东谈主投资者网上往还业务。个东谈主投资者通过基金照料东谈主官方网站以    及官方迁徙平台办理基金认购、申购、赎回、转念、撤单、基金定投、分成方式修改、账户    而已修改、往还密码修改、往还情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转    换等业务的开通时刻以另行公告为准。     （五）如期定额投资筹划     基金照料东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上往还系统为投资者提供如期定额投    资服务（本公司网上往还系统的如期定额投资服务面前仅对个东谈主投资者开通）。通过如期定大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     124     额投资筹划，投资者可依托固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告    或磋磨客服热线。     （六）客户投诉建议受理服务     投资者不错通过基金照料东谈主或销售机构的柜台、投资本旨中心、客服热线、网站在线栏    目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。 大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     125     二十二、招募说明书的存放及查阅方式     （一）招募说明书的存放地点     本招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记机构的办公场所，并刊    登在基金照料东谈主、基金托管东谈主的网站上。     （二）招募说明书的查阅方式     投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的    复印件，但应以本基金招募说明书的底本为准。      大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金招募说明书     126     二十三、备查文献     备查文献等文本存放在基金    照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场所和营业场所，在    办公时刻内可供免费查阅。     （一）中国证监会对于大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金赐与注册的    文献     （二）《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《大成红利优选一年持有期搀杂型发起式证券投资基金托管契约》     （四）《大成基金照料有限公司灵通式基金注册登记业务国法》     （五）法律见地书     （六）基金照料东谈主业务经验批件和营业派司     （七）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司     （八）中国证监会要求的其他文献                              大成基金照料有限公司     2022 年 10 月 12 日