中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－长安成长优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）

　　    长安成长优选夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）     基金治理东谈主：长安基金治理有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司     进击教唆     1、 长安成长优选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2021年5月    26日证监许可〔2021〕1845号文《对于准予长安成长优选夹杂型证券投资基金注册的批复》    准予注册。     2、 基金治理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、圆善。     3、 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其    对本基金的投资价值、市集出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得    风险。     4、 证券投资基金是一种耐久投资用具，其主邀功能是分布投资，裁减投资单一证券所    带来的个别风险。基金不同于银行储蓄进款等豪放提供固定收益预期的金融用具，投资者购    买基金，既可能按其持有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带    来的损失。     5、 依据投资对象的不同，基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金、    基金中基金、商品基金等不同类型，投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担    不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，承担的风险也越大。本基金为夹杂型基    金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。     6、 投资有风险，投资需严慎。投资者在投老本基金前，应老成阅读本招募说明书、基    金合同及基金产物贵府纲目等信息流露文献，需充分领略本基金的风险收益特征和产物特    性，老成筹商本基金存在的各项风险因素，应根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、    资产状态等因素充分筹商自身的风险承受才调，在了解产物情况及销售适应性见识的基础    上，感性判断并严慎作念出投资决策。     7、 本基金投资于证券市集，在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，    也包括基金自身的治理风险、技艺风险和合规风险等。大批赎回风险是通达式基金所特有的    一种风险，即当单个通达日基金的净赎回苦求高出基金总份额的10%时，投资者将可能无法    实时赎回苦求的全部基金份额，或赎回的款项可能减速支付。另外，本基金可能濒临的特有    风险包括：（1）本基金股票资产仓位较高而濒临的股票市集波动风险；（2）本基金投资范围    包括股指期货、国债期货及资产营救证券等特殊品种而濒临的其他额外风险。     本基金的具体运作特质详见基金合同和本招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有    风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。     8、 本基金投资港股通标的股票的资产占股票资产的比例为0-50%，本基金可根据投资    策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股通标的股票或取舍    不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。     本基金投资港股通标的股票，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游公法等    相反带来的特有风险，包括但不限于市集联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港    股通额度限制的风险、港股通可投资标的范围治疗带来的风险、港股通机制下交游日不连贯    可能带来的风险、交收轨制带来的风险、港股通下对公司举止的处理公法带来的风险、香港    联交所停牌、退市等轨制性相反带来的风险、港股通公法变动带来的风险、其他可能的风险    等。     9、 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主可能依照法律法例    及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊标    识，暂停流露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变    当前间和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特    定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔细阅读    干系内容并见谅本基金启用侧袋机制时的特定风险。     10、 投资者应通过本基金治理东谈主或指定的销售机构购买本基金。     11、 基金治理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产，但    不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金    治理东谈主治理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。     12、 基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金    运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。基金治理东谈主、基金托管东谈主、    基金销售机构及干系机构不合基金投资收益作念出任何承诺或保证。本基金以1.00元驱动面值    进行召募，在市集波动因素影响下，存在基金份额净值跌破1.00元驱动面值的风险，本基金    投资者有可能出现亏欠。     13、 本招募说明书所载内容截止日为2022年6月30日，关联财务数据和净值表现截止日    为2022年6月30日。财务数据未经审计。     目  录     第一部分  媒介 ............................................................................................................ 1     第二部分  释义 ............................................................................................................ 2     第三部分  基金治理东谈主 ................................................................................................ 6     第四部分  基金托管东谈主 .............................................................................................. 13     第五部分  干系服务机构 .......................................................................................... 17     第六部分  基金的召募 .............................................................................................. 27     第七部分  基金合同的奏效 ...................................................................................... 28     第八部分  基金份额的申购与赎回 .......................................................................... 29     第九部分  基金的投资 .............................................................................................. 41     第十部分  基金的事迹 .............................................................................................. 53     第十一部分  基金的财产 .......................................................................................... 57     第十二部分  基金资产的估值 .................................................................................. 58     第十三部分  基金的收益与分配 .............................................................................. 64     第十四部分  基金的用度与税收 .............................................................................. 66     第十五部分  基金的司帐与审计 .............................................................................. 69     第十六部分  基金的信息流露 .................................................................................. 70     第十七部分  侧袋机制 .............................................................................................. 77     第十八部分  风险揭示 .............................................................................................. 81     第十九部分  基金合同的变更、完结与基金财产的计帐 ...................................... 90     第二十部分  基金合同的内容摘抄 .......................................................................... 92     第二十一部分  托管左券的内容摘抄 .................................................................... 108     第二十二部分  对基金份额持有东谈主的服务 ............................................................ 125     第二十三部分 其他应流露事项 .............................................................................. 127     第二十四部分  招募说明书的存放及查阅方式 .................................................... 129     第二十五部分  备查文献 ........................................................................................ 130     第一部分  媒介     《长安成长优选夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招    募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募    证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构    监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》（以    下简称“《信息流露办法》”）、《证券投资基金信息流露内容与花样准则第5号＜招募说明书    的内容与花样＞》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理轨则》（以下简称“《流动    性风险治理轨则》”）和其他关联法律法例的轨则，以及《长安成长优选夹杂型证券投资基金    基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。     本招募说明书弘扬了长安成长优选夹杂型证券投资基金的投资办法、投资策略、风险、    费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募    说明书。     本基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其    信得过性、准确性、圆善性承担法律就业。     本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由本基金治理东谈主解    释。本基金治理东谈主莫得奉求或授权其他任何东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作念出任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份    额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和接    受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权利，承担义务。投资东谈主欲了解基金    份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。     第二部分  释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指长安成长优选夹杂型证券投资基金     2、基金治理东谈主：指长安基金治理有限公司     3、基金托管东谈主：指中国工商银行股份有限公司     4、基金合同、《基金合同》：指《长安成长优选夹杂型证券投资基金基金合同》及对该    基金合同的任何有用校正和补充     5、托管左券：指基金治理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《长安成长优选夹杂型证券    投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充     6、招募说明书：指《长安成长优选夹杂型证券投资基金招募说明书》过甚更新     7、基金产物贵府纲目：指《长安成长优选夹杂型证券投资基金基金产物贵府纲目》及    其更新     8、基金份额发售公告：指《长安成长优选夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》     9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司法解释、    行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、讨教等     10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会    议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，    自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会    第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法    律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开    召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     12、《信息流露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的，    并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募    证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开募    集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     14、《流动性风险治理轨则》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实    施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其常常作念出的校正     15、中国证监会：指中国证券监督治理委员会     16、银行业监督治理机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督治理委员会     17、基金合同当事东谈主：指受基金合同握住，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主     18、个东谈主投资者：指依据关联法律法例轨则可投资于证券投资基金的当然东谈主     19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记并    存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织     20、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者    和东谈主民币及格境外机构投资者境内证券期货投资治理办法》及干系法律法例轨则，使用来自    境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金治理公司、生意银行、    保障公司、证券公司、期货公司、相信公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基    金、捐赠基金、海外组织等中国证监会认同的机构     21、投资东谈主、投资者：指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格    境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称     22、基金份额持有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主     23、基金销售业务：指为投资东谈主开立基金交游账户，宣传推介基金，办理基金份额的发    售、申购、赎回、周折、转托管、按期定额投资及提供基金交游账户信息查询等举止     24、销售机构：指基金治理东谈主以及合适《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取    得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构     25、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金    账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建    立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等     26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金治理有限公司或接    受长安基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构     27、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金治理东谈主所治理的基金    份额余额过甚变动情况的账户     28、基金交游账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认购、    申购、赎回、周折、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户     29、基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例轨则及基金合同轨则的条件，基金治理    东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日历     30、基金合同完结日：指基金合同轨则的基金合同完结事由出现后，基金财产计帐完毕，    计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历     31、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得高出3    个月     32、存续期：指基金合同奏效至完结之间的不按期期限     33、就业日：指上海证券交游所、深圳证券交游所及中国金融期货交游所的平常交游日     34、T日：指销售机构在轨则时间受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的通达日     35、T+n日：指自T日起第n个就业日（不包含T日），n为当然数     36、通达日：指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的就业日（若本基金参与    港股通标的股票交游且该就业日为非港股通交游日，则基金治理东谈主可根据履行情况决定本基    金是否通达申购、赎回及周折等业务，具体以届时发布的公告为准）     37、通达时间：指通达日基金接受申购、赎回或其他交游的时间段     38、《业务公法》：指《长安基金治理有限公司通达式基金业务公法》，是范例基金治理    东谈主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同顺从     39、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同、招募说明书及干系公告的轨则申    请购买基金份额的举止     40、申购：指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同、招募说明书及干系公告的轨则申    请购买基金份额的举止     41、赎回：指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金合同、招募说明书及干系公告规    定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止     42、基金周折：指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金治理东谈主届时有用公告轨则的条    件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额周折为基金治理东谈主治理的其他基    金基金份额的举止     43、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作     44、按期定额投资筹商：指投资东谈主通过关联销售机构建议苦求，约定每期申购日、申购    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受    理基金申购苦求的一种投资方式     45、大批赎回：指本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转    换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金周折中转入苦求份额总额后的余额）    高出上一通达日基金总份额的10%     46、元：指东谈主民币元     47、A类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金时收取前端认购/申购费，而不从本类别    基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别     48、C类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金时不收取前后端认购/申购费，而是从本    类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别     49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、    已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察     50、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他    资产的价值总和     51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     52、基金份额净值：指贪图日基金资产净值除以贪图日基金份额总额     53、基金资产估值：指贪图评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份    额净值的过程     54、销售服务费：指从基金财产上钩提的，用于本基金市集引申、销售以及基金份额持    有东谈主服务的用度     55、内地与香港股票市集交游互联互通机制：指上海证券交游所、深圳证券交游所分别    和香港联合交游整个限公司（以下简称“香港联交所”）建立技艺劝诱，使内地和香港投资    者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股    票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股    票市集交游互联互通机制（以下简称深港通）     56、港股通：指内地投资者奉求内地证券公司，经由上海证券交游所、深圳证券交游所    设立的证券交游服务公司，向香港联交所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通规    定范围内的香港联交所上市的股票     57、港股通标的股票：指内地投资者通过港股通买卖的在香港联交所上市的股票     58、港股通交游日：指上海证券交游所、深圳证券交游所证券交游服务公司公布的港股    通交游日     59、轨则媒介：指合适中国证监会轨则条件的用以进行信息流露的宇宙性报刊及《信息    流露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电    子流露网站）等媒介     60、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作忙绿等原因无法以合理价钱    给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协    议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、资产    营救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等     61、舞动订价机制：指当本基金际遇大额申购赎回时，通过治疗基金份额净值的方式，    将基金治疗投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金    份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待     62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处    置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理工    具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户     63、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值存    在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧    不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性    的资产     64、不可抗力：指基金合同当事东谈主不行料想、不行幸免且不行克服的客不雅事件    第三部分  基金治理东谈主     一、基金治理情面况     称号：长安基金治理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室     办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦16层     法定代表东谈主：崔晓健     设立日历：2011年9月5日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351号     组织体式：有限就业公司     注册老本：2.7亿元东谈主民币     存续期限：持续筹谋     接洽东谈主：吴昱     接洽电话：021-2032 9999     股权结构：     推进称号  股权比例      长安海外相信股份有限公司  29.63%      杭州景林投资治理合伙企业（有限合伙）  25.93%      上海恒嘉好意思联发展有限公司  24.44%      五星控股集团有限公司  13.33%      武器装备集团财务有限就业公司  6.67%      共计  100%      二、主要东谈主员情况     1、董事会成员     崔晓健先生，董事，治理学博士。曾任北京工商大学治理工程系教练，国度轻工业部政    策法例司、质料圭臬司主任科员，中国证监会期货部、检察部主任科员、副处长、处长，中    国证监会深圳检察局局长助理，中国证监会检察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、    相聚信息办公室负责东谈主，宇宙中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文告等职，现任长    安基金治理有限公司董事长。     黄海涛先生，董事，工商治理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、    副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限就业公司总经理等职，现任长安    海外相信股份有限公司副总裁兼老本市集一部总经理，西安财金团结发展基金投资治理有限    公司董事。     高斌先生，董事，硕士。曾任中国证监会市集监管部主任科员、副处长、处长，中国证    监会驻深圳证券交游所督察员，中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经    理，期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理。现任上海景林投资发展有限公司总    裁。     谭卫东先生，董事，本科学历。曾任职于中国建造银行攀枝花市分行风险治理部，曾任    深圳发展银行成都分行对公信贷治理部副主管、吉利银行成都分行风险治理部总经理和辽宁    振兴银行股份有限公司风险治理部总经理等职，现任长安海外相信股份有限公司资产监控部    总经理、长安盛世（北京）资产治理有限公司董事长、长安咸通（西安）资产治理有限公司    董事长、长安荣达（深圳）金融投资有限公司董事。     范欢欢女士，董事，治理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市集营销部产物经理、    投资研究部研究助理、总裁办投后治理等岗亭，现任上海景林投资发展有限公司总裁办高档    经理。     汪钦先生，董事，经济学博士。曾接事于中国东谈主民银行河南省分行耕作处、海南港澳国    际相信投资有限公司证券部，历任三亚虎朴实业股份有限公司副总经理，国信证券股份有限    公司研究所长处，长城基金治理有限公司总经理助理、副总经理，宝盈基金治理有限公司总    经理和中创前海老本有限公司总经理等职，现任长安基金治理有限公司总经理、兼任长安财    富资产治理有限公司董事长。     田高良先生，落寞董事，治理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书，陕西    财经学院司帐系讲师，西安交通大学司帐学院财务治理系讲师、副耕作，现任西安交通大学    治理学院副院长、耕作。     张伟先生，落寞董事，经济学博士。曾任中国东谈主民银行研究生部教研部实习研究员、副    主任兼助理研究员，行政部副主任兼副研究员等职，现任清华大学五谈口金融学院学友办主    任兼副研究员，东兴证券落寞董事。     成善栋先生，落寞董事，工商治理学硕士。曾任职于中国东谈主民银行上海市分行，曾任工    商银行上海市分行办公室科员、科长，上海巴黎海外银行信贷部总经理，工商银行上海市分    行办公室副主任、办公室主任、治理信息部总经理、副行长，长信基金治理有限就业公司董    事长等职。     2、监事会成员     孔舰先生，监事，经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产筹谋处技俩经理，    武器装备集团财务有限就业公司策略研究部策略研究员、行业研究员，现任武器装备集团财    务有限就业公司策略研究部副总经理。     吴缨女士，职工监事，上海财经大学金融学研究生，理学学士。曾任江西电力职大助教，    亚龙湾诱导股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理，海南欣龙无纺股份有限公司董事会    秘书，上海君创财经参谋人有限公司副总经理，上海鼎峙实业投资有限公司副总经理等职。现    任长安基金治理有限公司综合治理部总经理、行政总监。     3、高档治理东谈主员     崔晓健先生，董事长，简历同上。     汪钦先生，总经理，简历同上。     李永波先生，督察长，法学学士、民商法学硕士。曾任上海源泰讼师事务所讼师、上海    市通力讼师事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金治理有限公司监察    稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职，现任长安基金治理有限公司督察长、党支部文告、    兼任长安钞票资产治理有限公司董事。     王健先生，副总经理，工商治理博士。曾任长信基金治理有限就业公司市集诱导部总监，    金元比联基金治理有限公司渠谈销售部总监，长安基金治理有限公司市集总监等职。     徐小勇先生，副总经理，工商治理硕士。曾接事于建造银行总行相信投资公司、中国信    达相信投资公司、中国星河证券有限就业公司，曾任星河基金治理有限公司研究员、基金经    理，华泰证券（上海）资产治理有限公司权益部负责东谈主、长安基金治理有限公司总经理助理    等职，现任长安基金治理有限公司副总经理、投资总监、基金经理。     马成先生，副总经理，经济学硕士。曾任泰信基金治理有限公经同意参谋人部高档经理、    投资治理部经理助理、交游室交游主管、基金经理，申万证券资产治理总部高档投资经理，    东谈主保资产治理有限公司公募基金职业部（筹）固定收益负责东谈主，中航相信股份有限公司资产    治理部副总经理，长安基金治理有限公司总经理助理等职。     闫世新先生，首席信息官，大专。曾接事于江苏维维集团、上海信息产业有限公司、深    圳奥尊信息技艺有限公司、华安基金治理有限公司从事信息技艺就业，曾任东吴基金治理有    限公司信息技艺部总经理助理，长安基金治理有限公司信息技艺部总经理助理、副总经理等    职。     4、本基金基金经理     徐小勇先生，副总经理，简历同上。     5、公募基金权益投资决策委员会成员     徐小勇先生，副总经理，简历同上。     林忠晶先生，经济学博士。曾任安信期货有限就业公司高档分析师，中海石油气电集团    有限就业公司贸易部研究员，长安基金治理有限公司产物经理、策略及产物部副总经理、量    化投资部（筹）总经理、基金投资部副总经理、总经理等职，现任长安基金治理有限公司权    益投资部总经理、基金经理。     袁苇先生，经济学硕士。曾任东海证券股份有限公司自营分公司、立溢股权投资中心、    华泰资产治理有限公司、太平资产治理有限公司的权益投资经理等职。现任长安基金治理有    限公司权益投资部基金经理。     山河先生，金融工程专科硕士。曾任宝盈基金治理有限公司产物经理、研究员，国投瑞    银基金治理有限公司研究员、投资经理等职。现任长安基金治理有限公司权益投资部基金经    理。     刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部产物经理，上海浦东发展银    行股份有限公司金融市集部交游员，长安基金治理有限公司研究员、投研秘书等职。现任长    安基金治理有限公司研究部负责东谈主。     6、上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。     三、基金治理东谈主的职责     1、照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发    售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；     5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；     6、编制基金季度回报、中期回报和年度回报；     7、贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；     8、办理与基金财产治理业务举止关联的信息流露事项；     9、按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；     10、保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府；     11、以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律举止；     12、关联法律法例、中国证监会轨则的其他职责。     四、基金治理东谈主的承诺     1、基金治理东谈主将顺从《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、    《信息流露办法》等法律法例的干系轨则，并建立健全里面抑制轨制，采取有用措施，退守    坐法违纪举止的发生。     2、基金治理东谈主承诺退守下列举止的发生：     （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公道地对待其治理的不同基金财产；     （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；     （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；     （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相    关的交游举止；     （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；     （8）法律、行政法例关联轨则和中国证监会轨则绝交的其他举止。     3、基金治理东谈主承诺加强东谈主员治理，强化职业操守，督促和握住职工顺从国度关联法律    法例及行业范例，老实信用、勤恳尽责，不从事以下举止：     （1）越权或违纪筹谋；     （2）违背基金合同或托管左券；     （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；     （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；     （5）断绝、搅扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；     （6）玩忽职守、猝然权利；     （7）违背现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄露在职职    期间瞻念察的关联证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹商等信    息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交游举止；     （8）除按基金治理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；     （9）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；     （10）违背证券交游阵势业务公法，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱，阻挠市集秩    序；     （11）贬损同行，以举高我方；     （12）在公开信息流露和告白中专诚含有作假、误导、欺骗因素；     （13）以不刚直妙技谋求业务发展；     （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；     （15）其他法律、行政法例和中国证监会绝交的举止。     4、基金经理承诺     （1）依照关联法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最    大利益；     （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；     （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资    内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交游举止；     （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他举止。     五、基金治理东谈主的里面抑制轨制     1、里面抑制的办法     （1）保证公司筹谋运作严格顺从国度关联法律法例和行业监管轨则，坚持基金份额持    有东谈主利益最大化原则，自愿形成遵法筹谋、范例运作的意志和理念；     （2）驻防和化解筹谋风险，提高筹谋治理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产    的安全圆善，收尾公司的持续、踏实、健康发展；     （3）确保基金、公司财务和其它信息信得过、准确、圆善和实时流露；     （4）确保投资治理举止中公道对待不同投资组合，保护投资者正当权益。     2、里面抑制的原则     （1）健全性原则。里面抑制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵    盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法子；     （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，吝啬内控轨制    的有用践诺；     （3）落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对落寞，公司基金资产、自有    资产、其它资产的运作严格分离；     （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡；     （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋治理方法裁减运作成本，提高经济效益，    以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。     3、制订里面抑制轨制的原则     （1）正当合规性原则。公司内控轨制合适国度法律法例、规章和各项轨则，必须把国    家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；     （2）全面性原则。里面抑制轨制涵盖公司筹谋治理的各个法子，不得留有轨制上的空    白或裂缝；     （3）审慎性原则。公司里面抑制的中枢是风险抑制，制定里面抑制轨制以审慎筹谋、    驻防和化解风险为起点；     （4）应时性原则。公司里面抑制轨制必须跟着关联法律法例的治疗和公司筹谋策略、    筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。     4、里面抑制的轨制体系     公司里面抑制的轨制体系由里面抑制大纲、基本治理轨制和部门业务规章三个端倪的制    度系列组成，这三个不同端倪的里面治理轨制既相互落寞又相互接洽，在公司规矩的指引和    握住下组成了公司总体的里面抑制的轨制体系。     里面抑制大纲是对公司规矩的原则轨则的细化和伸开，同期又是对公司各项基本治理制    度的统帅和原则领导。     基本治理轨制是依据里面抑制大纲对各项业务举止和公司治理的基本范例，涵盖公司各    项业务及治理举止的各个方面，为部门治理轨制和业务就业手册的制定提供了依据。基本管    理轨制主要包括风险抑制轨制、投资治理轨制、基金运营轨制、信息流露轨制、监察稽核制    度、信息技艺治理轨制、公司财务轨制、行政事理轨制、东谈主力资源治理轨制和反洗钱轨制等。     部门业务规章则平直对职工日常就业进行握住和领导。     三层里面抑制轨制体系在不同的抑制端倪上，对公司筹谋治理举止的决策、践诺和监督    进行范例，将公司在筹谋治理举止中可能发生的风险，根据不同的决策层和践诺层的权利与    就业进行明白，并对决策和践诺过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面抑制轨制给予    驻防和抑制，收尾公司的正当合规运行，强化公司的里面风险抑制，从而吝啬公司推进和基    金份额持有东谈主的利益。     5、里面抑制的监控防地     公司依据自身筹谋特质设立要领递进、权责统一、严实有用的三谈监控防地：     （1）建立以各岗亭办法就业制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详    细的岗亭说明和业务历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺顺从，在授权范围内承    担岗亭就业；     （2）建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地。公司建立进击业    务处理凭据传递和信息疏导轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡；     （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督    反馈的第三谈监控防地。督察长、监察稽核部落寞于其它部门和业务举止，并对里面抑制制    度的践诺情况实行严格的检讨和反馈。     6、基金治理东谈主对于里面抑制轨制的声明     基金治理东谈主确知建立里面抑制系统、支撑其有用性以及有用践诺里面抑制轨制是公司董    事会及治理层的就业，董事会承担最终就业；基金治理东谈主特地声明以上对于风险治理和里面    抑制的流露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和基金治理东谈主的发展持续完善风险治理和内    部抑制轨制。     第四部分  基金托管东谈主     一、基金托管东谈主概况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     成立时间：1984年1月1日     法定代表东谈主：陈四清     注册老本：东谈主民币35,640,625.7089万元     接洽电话：010-66105799     接洽东谈主：郭明     二、主要东谈主员情况     为止2021年3月，中国工商银行资产托管部共有职工212东谈主，平均年齿34岁，95%以    上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技艺职称。     三、基金托管业务筹谋情况     行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以    来，继承“老实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面抑制体系、范例    的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩荡    投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集    形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产物线。领有包括证券投资基金、    相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资    产、股权投资基金、证券公司蚁集资产治理筹商、证券公司定向资产治理筹商、生意银行信    贷资产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管    产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为各种客户提供个性    化的托管服务。为止2021年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1188只。自2003年    以来，中国工商银行一语气十八年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、    好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的75项最    佳托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融鸿沟的    持续认同和粗鲁好评。     四、基金托管东谈主的里面抑制轨制     中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，恒久保持在资产托管行业的    上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控建造”的作念法    是分不开的。资产托管部极端爱重改进和加强里面风险治理就业，在积极拓展各项托管业务    的同期，把加强风险驻防和抑制的力度，用心培育内控文化，完善风险抑制机制，强化业务    技俩全过程风险治理行为进击就业来作念。从2005年于今共十五次成功通过评估组织里面控    制和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部得到无保钟情见的抑制及有用性回报。充分表    明落寞第三方对我行托管服务在风险治理、里面抑制方面的健全性和有用性的全面认同,也    评释中国工商银行托管服务的风险抑制才调也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水    平。目下，ISAE3402审阅也曾成为年度化、通例化的内控就业妙技。”     1、里面风险抑制办法     保证业务运作严格顺从国度关联法律法例和行业监管公法，强化和建立遵法筹谋、范例    运作的筹谋念念想和筹谋作风，形成一个运作范例化、治理科学化、监控轨制化的内控体系；    驻防和化解筹谋风险，保证托管资产的安全圆善；吝啬持有东谈主的权益；保障资产托管业务安    全、有用、稳健运行。     2、里面风险抑制组织结构     中国工商银行资产托管业务里面风险抑制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控    合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑制处及资产托管部各业务处室共同组成。总    行稽核监察部门负责制定全行风险治理政策，对各业务部门风险抑制就业进行领导、监督。    资产托管部里面建树专门负责稽核监察就业的里面风险抑制处，配备专职稽核监察东谈主员，在    总经理的平率直领下，依照关联法律规章，对业务的运行落寞欺骗稽核监察权利。各业务处    室在各自职责范围内实施具体的风险抑制措施。     3、里面风险抑制原则     （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并联结于    托管业务筹谋治理举止的恒久。     （2）圆善性原则。托管业务的各项筹谋治理举止都必须有相应的范例模范和监督制约；    监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，覆盖整个的部门、岗亭和东谈主员。     （3）实时性原则。托管业务筹谋举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优    先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。     （4）审慎性原则。各项业务筹谋举止必须驻防风险，审慎筹谋，保证基金资产和其他    奉求资产的安全与圆善。     （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹谋治理的需要应时修改完善，    并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。     （6）落寞性原则。设立专门履行托管东谈主职责的治理部门；平直操作主谈主员和抑制东谈主员必    须相对落寞，适应分离；内控轨制的检讨、评价部门必须落寞于内控轨制的制定和践诺部门。     4、里面风险抑制措施实施     （1）严格的阻滞轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职    责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员举止范例等一系列规章轨制，并采取了    精致的防火墙阻滞轨制，豪放确保资产落寞、环境落寞、东谈主员落寞、业务轨制和治理落寞、    相聚落寞。     （2）高层检讨。主管行率领与部门高档治理层行为工行托管业务政策和策略的制定者    和治理者，要求下级部门实时回报筹谋治理情况和特地情况，以检讨资产托管部在收尾里面    抑制办法方面的进展，并根据检讨情况建议里面抑制措施，督促职能治理部门改进。     （3）东谈主事抑制。资产托管部严格落实岗亭就业制，建立“自控防地”、“互控防地”、“监    控防地”三谈抑制防地，健全绩效考核和激发机制，诞生“以东谈主为本”的内控文化，增强员    工的就业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职业谈    德培训、签订承诺书，使职工诞生风险驻防与抑制理念。     （4）筹谋抑制。资产托管部通过制定筹商、编制预算等方法开展各式业务营销举止、    处理各项事务，从而有用地抑制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。     （5）里面风险治理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险治理，    按期或不按期地对业务运作状态进行检讨、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定    并实施风险抑制措施，排查风险隐患。     （6）数据安全抑制。咱们通过业务操作区相对落寞、数据和传真加密、数据传输流露    的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。     （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的糟糕规复中心，制定了基于数据、应    用、操作、环境四个层面的完备的糟糕规复决策，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近    实战，资产托管部持续提高演练圭臬，从最先的按照预订时间演练发展到当今的“有时演练”。    从演练结果看，资产托管部统统有才调在发生糟糕的情况下两个小时内规复业务。     5、资产托管部里面风险抑制情况     （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总经理的直    接率领下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实    地发展。     （2）完善组织结构，实施全员风险治理。完善的风险治理体系需要自上而下每个职工    的共同参与，惟有这么，风险抑制轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管    理，将风险抑制就业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风    险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相    互制衡的组织结构。     （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的建造，一贯坚持把风险驻防    和抑制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和就业历程中。经过多年努力，资产托管部已    经建立了一整套里面风险抑制轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息    流露轨制等，覆盖整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约    机制。     （4）里面风险抑制恒久是托管部就业重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管    业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特地强调范例运作，一直将建    立一个系统、高效的风险驻防和抑制体系行为就业重心。跟着市集环境的变    化和托管业务的    快速发展，新问题、新情况持续出现，资产托管部恒久将风险治理放在与业务发展同等进击    的位置，视风险驻防和抑制为托管业务生活和发展的人命线。     五、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和模范     根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金法例的轨则，基金托管东谈主对基金的投    资范围和投资对象、基金投资比例、基金投资绝交举止、基金参与银行间债券市集、基金资    产净值的贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分    配、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对    基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月泉源。     基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法律    法例轨则的举止，应实时以书面体式讨教基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到讨教后应及    时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讨教    事项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讨教的违纪事项未能在限期    内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。     基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪举止，应立即回报中国证监会，同期讨教基金管    理东谈主限期纠正。     第五部分  干系服务机构     一、基金份额销售机构     1、直销机构     本基金直销机构为基金治理东谈主直销柜台以及基金治理东谈主的网上直销交游平台（官方网站    及指定电子交游平台，下同）     称号：长安基金治理有限公司     注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室     办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦16楼     法定代表东谈主：崔晓健     电话：021-2032 9866     传真：021-2032 9899     接洽东谈主：吴昱     客户服务电话：400-820-9688     个东谈主投资者不错通过基金治理东谈主网上直销交游平台办理开户、认购、申购、赎回等业务。    具体交游详情请参阅基金治理东谈主网站公告。     2、其他销售机构     (1)交通银行股份有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号     法定代表东谈主：任德奇     客户服务电话：95559     (2)中国民生银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号     法定代表东谈主：高迎欣     客服电话：95568     (3)兴业银行股份有限公司     注册地址：福州市湖东路154号     法定代表东谈主：高建平     客服电话：95561     (4)中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号      法定代表东谈主：陈四清     客服电话：95588     (5)宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号     法定代表东谈主：陆华裕     客户服务电话：95574     (6)和讯信息科技有限公司     住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层     法定代表东谈主：章知方     客服电话：400-920-0022     (7)诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室     办公地址：中国上海杨浦区秦皇岛路32号C栋     法定代表东谈主：汪静波     客服电话：400-821-5399     (8)上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-181-8188     (9)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：杭州市余杭区仓前街谈海曙路东2号     法定代表东谈主：故国明     客服电话：400-076-6123     (10)上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室     法定代表东谈主：王翔     客服电话：021-65370077     (11)上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼     法定代表东谈主：陈祎彬     客服电话：400-821-9031     (12)珠海盈米基金销售有限公司     办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东1号保利海外大厦南塔12楼     法定代表东谈主：肖雯     客服电话：020-89629066     (13)中信期货有限公司     注册地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305室、    14层     法定代表东谈主：张皓     客服电话：400-990-8826     (14)国泰君安证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区商城路618号     办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼     法定代表东谈主：贺青     客服电话：400-888-8666     (15)中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼     办公地址：北京市向阳门内大街188号     法定代表东谈主：王常青     客服电话：400-888-8108     (16)国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层     法定代表东谈主：怎样     客服电话：95536     (17)中信证券股份有限公司     注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦Ａ层     办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95558     (18)安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元     办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层     法定代表东谈主：黄炎勋     客服电话：400-800-1001     (19)万联证券股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层     办公地址：广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场Ｆ栋18、19层     法定代表东谈主：袁笑一     客服电话：400-888-8133     (20)中信证券（山东）有限就业公司     注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)     办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛海外金融广场20层     法定代表东谈主：冯恩新     客服电话：0532-96577     (21)光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路1508号     办公地址：上海市静安区新闸路1508号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     (22)大同证券有限就业公司     注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层     法定代表东谈主：董祥     客服电话：95563     (23)中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路86号     办公地址：济南市经七路86号23层     法定代表东谈主：李峰     客户电话：95538     (24)国金证券股份有限公司     注册地址：成都市青羊区东城根上街95号     办公地址：成都市青羊区东城根上街95号     法定代表东谈主：冉云     客服电话：400-160-0109     (25)天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺诱导区关东园路2号高科大厦四楼     办公地址：中国武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼     法定代表东谈主：余磊     客服电话：400-800-5000     (26)北京唐鼎耀华基金销售有限公司     注册地址：北京市延庆区延庆经济诱导区百泉街1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具体业务办理时间内建议申购或赎回    的苦求。     投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理公法等在遵    守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。     2、申购和赎回的款项支付     投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立；    基金登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在轨则时间内未全额到账则申购不成立，    申购款项将奉赵投资东谈主账户，基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息    等任何损失。     基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金登记机构说明赎回时，赎复活效。     基金份额持有东谈主赎回苦求奏效后，基金治理东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款    项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的    支付办法参照基金合同关联条目处理。遇交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、    银行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收公法或其它非基金治理东谈主及基金    托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理历程时，则赎回款项划付时间相应顺延。     3、申购和赎回苦求的说明     基金治理东谈主应以交游时间收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求    日（T日），在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进行说明。T日    提交的有用苦求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构轨则的    其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。     销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机构也曾领受    到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资东谈主    应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。     在不违背法律法例和基金合同约定的情形下，本基金登记机构、基金治理东谈主可根据干系    业务公法，对上述业务办理时间进行治疗，本基金治理东谈主必须在治疗实施日前依照《信息披    露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。     五、申购和赎回的数额限制     1、申购金额的限制     （1）投资东谈主通过基金治理东谈主网上直销交游平台（目下仅针对个东谈主投资者）和除基金管    理东谈主之外的其他销售机构申购本基金份额，初次申购和追加申购单笔最低金额均为10元东谈主    民币（含申购费），其他销售机构可治疗初次申购和追加申购单笔最低金额限制。投资东谈主在    基金治理东谈主直销柜台初次申购本基金份额，最低金额为10,000元东谈主民币（含申购费），追加    申购单笔最低金额1,000元东谈主民币（含申购费）。通过基金治理东谈主直销柜台单笔申购最低金    额限制可由基金治理东谈主酌情治疗。     投资者将分配的收益取舍红利再投资方式转购基金份额，不受最低申购金额的限制。     基金治理东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金治理东谈主的直销柜台进行交游需受基金    治理东谈主直销柜台最低金额的限制。     （2）投资东谈主可多    次申购，本基金目下对单个投资东谈主累计持有的基金份额、单笔/单日申    购金额及本基金总限制不设上限限制，将来基金治理东谈主不错轨则单个投资东谈主累计持有的基金    份额数目、单笔/单日申购金额及本基金总限制限制，具体轨则见更新的招募说明书或干系    公告。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。     （3）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金治理    东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停    基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。     基金治理东谈主基于投资运作和风险抑制的需要，可采取上述措施对基金限制给予抑制。具    体请参见干系公告。     2、赎回份额的限制     基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东谈主在销售机构赎    回时，每笔赎回苦求不得少于10.00份基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在    销售机构保留的基金份额余额不及10.00份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有    其他轨则的，以各销售机构的业务公法为准。     3、基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，治疗上述轨则申购金额和赎回份额等数目    限制。基金治理东谈主必须在治疗实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。     六、申购和赎回的用渡过甚用途     1、本基金在投资者申购A类基金份额时对申购金额收取申购费，申购用度由基金申购    东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等。     2、投资东谈主申购本基金A类基金份额时支付申购用度，申购费率按照申购金额递减，申    购本基金C类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔申购申    请分别贪图。     本基金A类基金份额的申购费率具体如下：     申购金额（M）  申购费率      M＜100万元  1.50%      100万≤M＜300万元  1.20%      300万≤M＜500万元  0.80%      M≥500万元  1000元/笔      3、本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金A类基金份额    和C类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额和C类基金份额的基金份额持有东谈主承担，    基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。     对峙续持有期少于30日（不含30日）的赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期长于    30日（含30日）少于90日（不含90日）的投资东谈主，将赎回费总额的75%计入基金财产；    对峙续持有期长于90日（含90日）但少于180日（不含180日）的投资东谈主，将赎回费总额    的50%计入基金财产；对峙续持有期长于180日（含180日）的投资东谈主，将赎回费总额的    25%计入基金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。     本基金赎回费率按基金份额持有东谈专揽有该部分基金份额的时间分段设定。     本基金A类基金份额的赎回费率如下：     持有时间（T）  赎回费率      T＜7日  1.50%      7日≤T＜30日  0.75%      30日≤T＜180日  0.50%      T≥180日  0%      本基金C类基金份额的赎回费率如下：     持有时间（T）  赎回费率      T＜7日  1.50%      7日≤T＜30日  0.50%      T≥30日  0%      注：持有时间T指基金成立日（对认购份额而言）或申购说明日（含，对申购份额而    言）至赎回说明日（不含）之间的当然天数。     4、基金治理东谈主不错在法律法例、基金合同约定的范围内治疗费率或收费方式，并最迟    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。     5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保    基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管部门、自律公法的    轨则。     6、基金治理东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无    本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹商，按期或不按期地开展基金促销    举止。在基金促销举止期间，按干系监管机构要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适应调    低基金的销售费率。     七、申购份额与赎回金额的贪图     1、本基金申购份额的贪图     （1）A类基金份额的申购     A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：     1）当申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：     净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）     申购用度=申购金额-净申购金额     申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值     2）当申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：     申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值     上述贪图结果均按舍去余数方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益由基金财产享    有。     例：某投资东谈主投资50,000元申购本基金的A类基金份额，对应的申购费率为1.50%，    假定申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0585元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08元     申购用度=50,000-49,261.08=738.92元     申购份额=49,261.08/1.0585=46,538.57份     即：投资东谈主投资50,000元申购本基金的A类基金份额，假定申购当日A类基金份额的    基金份额净值为1.0585元，则可得到46,538.57份A类基金份额。     （2）C类基金份额的申购     C类基金份额不收取申购费，申购份额的贪图方法如下：     申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值     上述贪图结果均按舍去余数方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益由基金财产享    有。     例：某投资者申购C类基金份额50,000元，假定申购当日C类基金份额的基金份额净    值为1.0585元，则可申购的C类基金份额为：     申购份额=50,000/1.0585=47,236.65份     即：投资东谈主投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额的    基金份额净值为1.0585元，则可得到47,236.65份C类基金份额。     2、本基金赎回金额的贪图     本基金A类基金份额和C类基金份额赎回金额的贪图方法不异，均遴聘“份额赎回”    方式，赎回价钱以T日各种基金份额的基金份额净值为基准进行贪图，赎回金额的贪图方    法如下：     赎回总金额=赎回份额?T日某类基金份额净值     赎回用度=赎回总金额?赎回费率     净赎回金额=赎回总金额?赎回用度     上述贪图结果均按舍去余数方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益由基金财产享    有。     例：某基金份额持有东谈主在持有90日后赎回10,000份A类基金份额，对应的赎回费率为    0.50%，假定赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.0585元，则可得到的净赎回金额    为：     赎回总金额=10,000×1.0585=10,585.00元     赎回用度=10,585.00×0.50%=52.92元     净赎回金额=10,585.00-52.92=10,532.08元     即：基金份额持有东谈主在持有90日后赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类    基金份额的基金份额净值是1.0585元，则可得到的净赎回金额为10,532.08元。     例：某基金份额持有东谈主在持有40日后赎回10,000份C类基金份额，对应的赎回费率为    0%，假定赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.0585元，则可得到的净赎回金额为：     赎回总金额=10,000×1.0585=10,585.00元     赎回用度=10,585.00×0.0%=0元     净赎回金额=10,585.00-0=10,585.00元     即：基金份额持有东谈主在持有40日后赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类    基金份额的基金份额净值是1.0585元，则可得到的净赎回金额为10,585.00元。     3、本基金基金份额净值的贪图     本基金A类基金份额和C类基金份额分别贪图和公告基金份额净值，各种基金份额净    值的贪图，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基    金财产享有或承担。T日两类基金份额的基金份额净值在本日收市后贪图，并在不晚于每个    通达日的次日公告。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应延长贪图或公告。     八、申购和赎回的登记     1、投资者T日申购基金份额奏效后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记    手续，投资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。     2、投资东谈主T日赎回基金份额奏效后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记    手续。     3、在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金治理东谈主可根据干系业务公法，对    上述业务办理时间进行治疗，本基金治理东谈主必须在治疗实施日前依照《信息流露办法》的有    关轨则在轨则媒介上公告。     九、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：     1、因不可抗力导致基金无法平常运作。     2、发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。     3、证券/期货交游所或外汇市集交游时间非平常停市或港股通临时暂停，导致基金治理    东谈主无法贪图当日基金资产净值。     4、接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。     5、基金资产限制过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业    绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。     6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，    基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。     7、基金治理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例    达到或者高出50%，或者变相回避50%汇注度的情形。     8、本基金总限制、单日净申购比例、单一投资者单日或单笔申购金额达到基金治理东谈主    所设定的上限的。     9、基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的技艺故障等极度情况导致基    金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。     10、基金参与港股通交游且港股通交游逐日额度不及。     11、法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接    受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发    生上述第7、8项情形时，基金治理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行    限制，基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求全部或部分    被断绝的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基    金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。     十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形     发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项：     1、因不可抗力导致基金治理东谈主不行支付赎回款项。     2、发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。     3、证券/期货交游所或外汇市集交游时间非平常停市或港股通临时暂停，导致基金治理    东谈主无法贪图当日基金资产净值。     4、一语气两个或两个以上通达日发生大批赎回。     5、发生不绝接受赎回苦求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金治理东谈主可暂    停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。     6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，    基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。     7、法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应按    轨则报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，    应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期    支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎    回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主    应实时规复赎回业务的办理并公告。     十一、大批赎回的情形及处理方式     1、大批赎回的认定     若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金周折中转出    苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金周折中转入苦求份额总额后的余额）高出前一    就业日的基金总份额的10%，即以为是发生了大批赎回。     2、大批赎回的处理方式     当基金出现大批赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或    部分缓期赎回。     （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平常赎回    模范践诺。     （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有疼痛或以为因支付投    资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当    日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办    理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受    理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。    取舍缓期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，    无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎    回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处    理。发生部分缓期赎回时，基金治理东谈主不错适应延长赎回款项的支付时间，但最长不高出    20个就业日。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。     （3）如本基金发生大批赎回且单个投资东谈主单日赎回苦求的基金份额高出前一通达日基    金总份额的20%时，基金治理东谈主以为支付该投资东谈主的全部赎回苦求有疼痛或以为因支付该    投资东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，本基金管    理东谈主对该单个投资东谈主当日建议的高出20%的赎回苦求不错实施缓期办理。对该单个投资东谈主    不高出20%的赎回苦求，与当日其他赎回苦求整个，按上述（1）、（2）方式处理；对于该    单个投资东谈主高出20%的赎回苦求，基金治理东谈主不错缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主    在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个通达    日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。    缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的    基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，    投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。发生部分缓期赎回时，基金治理东谈主不错适应延长    赎回款项的支付时间，但最长不高出20个就业日。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的    限制。     （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上（含本数）发生大批赎回，如基金治理东谈主以为有    必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超    过20个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。     3、大批赎回的公告     当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在3个交游日内讨教基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在2日内在轨则    媒介上刊登公告。     十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理东谈主应在规按期限内在轨则媒介上刊登暂    停公告。     2、暂停申购或赎回收尾、基金再行通达申购或赎回时，基金治理东谈主应依照《信息流露    办法》的关联轨则，在轨则媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据履行情况    在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行通达的公告。     十三、基金周折     基金治理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东谈主    治理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费，干系公法由基金治理东谈主    届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机构。     十四、基金份额的转让     在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监    会认同的交游阵势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登    记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金治理    东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。     十五、基金的非交游过户     基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非    交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。     继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金    份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是    指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法    东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件    的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。     十六、基金的转托管     基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照轨则的圭臬收取转托管费。     十七、按期定额投资筹商     基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资筹商，具体公法由基金治理东谈主另行轨则。投    资东谈主在办理按期定额投资筹商时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管    理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资筹商最低申购金额。     十八、基金份额的冻结、解冻和质押     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益    一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。     如干系法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主    将制定和实施相应的业务公法。     十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分    的约定或干系公告。     二十、在不违背干系法律法例轨则和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无本质性    不利影响的前提下，基金治理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进    行补充和治疗并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。    第九部分  基金的投资     一、投资办法     在严格抑制风险和保证基金资产流动性的前提下，重心投资于成长性精致且股价莫得充    分反馈其耐久投资价值的上市公司，勤苦收尾基金资产的耐久升值。     二、投资范围     本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括内地照章刊行上市的股票（包括    主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括    国债、央行单子、地方政府债券、政府营救债券、政府营救机构债券、金融债券、企业债券、    公司债券、公诱导行的次级债、可周折债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单子、    短期融资券、超短期融资券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、股指期    货、国债期货、债券回购、银行进款（包括按期进款、左券进款过甚他银行进款）、同行存    单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国    证监会干系轨则）。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应模范后，可    以将其纳入投资范围。     本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股    通标的股票的资产占股票资产的比例不高出50%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、    国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一    年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工    具的投资比例合适法律法例和监管机构的轨则。     如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金治理东谈主可依据干系轨则履行    适应模范后治疗本基金的投资比例轨则。     三、投资策略     （一）大类资产配置策略     本基金将综合分析宏不雅经济、国度政策和老本市集等影响证券市集的进击因素，评估各    类资产的收益和风险，从而确定基金资产在股票、债券及货币市集用具等类别资产的配置比    例范围，并追踪各种证券风险收益特征的相对变化，治疗具体配置比例，以均衡投资组合的    风险和收益。     （二）股票投资策略     本基金坚持“优选成长股”的选股理念，主要采取“从下到上”的精选个股策略，通过    定量分析和定性分析，优选成长性精致且股价莫得充分反馈其耐久投资价值的上市公司进行    投资，勤苦收尾基金资产的耐久升值。     1、定量分析     本基金将通过以下财务方针对上市公司进行定量分析，筛选出成长才调较强、盈利质料    较高的上市公司。     （1）成长才调较强     本基金主要利用主营业务收入增长率、净利润增长率、筹谋性现款流量增长率方针来考    量公司的历史成长性，行为判断公司将来成长性的依据。     本基金主要窥伺公司最近2个司帐年度的主营业务收入增长率、净利润增长率及筹谋性    现款流量增长率与上年同期的比较，并与同行业公司比较较，取舍主营业务收入增长率、净    利润增长率及筹谋性现款流量增长率保持增长或踏实且高于行业中位数的公司。     （2）盈利质料较高     本基金利用总资产报恩率和净资产收益率方针来考量公司的盈利才和谐质料。     本基金主要窥伺公司最近2个司帐年度的总资产报恩率和净资产收益率，并与同行业平    均水平进行比较，取舍总资产报恩率和净资产收益率保持增长或踏实且高于行业中位数的公    司。此外，本基金还将见谅公司盈利的组成、盈利的主要开端等，综合分析其盈利才和谐盈    利质料。     2、定性分析     本基金将对定量分析筛选的备选股票进行定性分析，通过以下多个角度判断上市公司的    成长质料及成长的可持续性：     （1）公司所处行业的市集空间：公司主营业务收入开端所在的市集空间较大且需求持    续增长，或持续通过改进开辟新的市集空间；     （2）公司的生意模式：公司具有了了的业务贪图和发展策略，公司的中枢生意模式具    有踏实性和可持续性，具有较好发展出路；     （3）公司的竞争上风：公司在资源、产能扩张、销售才调、市集知名度和品牌效应等    方面具有中枢或私有上风；     （4）公司的改进才调：公司研发干预和研发东谈主员占比较高，在产物诱导、技艺越过、    专利储备等方面具有中枢竞争力，对市集需求的反应速率和新产物推出速率较快；     （5）公司的里面治理：公司里面治理结构完善，治理层的治理才调较为优秀；     （6）公司的外延性发展契机：公司所在行业存在整合契机，存在潜在发生重组、收购、    兼并的可能性或契机，并可能涌现改善企业的盈利才调。     3、取舍股价莫得充分反馈其耐久投资价值的公司构建投资组合     在定量分析和定性分析优选出成长性精致且成长质料较好的公司后，本基金将根据所筛    选公司所处的行业，遴聘市盈率、动态市盈率、市净率等估值方针，对公司股票价值进行动    态评估，取舍股价莫得充分反馈其耐久投资价值    的公司，并筹商行业的分布性，构建投资组    合。     如果存在可能会对公司筹谋事迹和将来发展出路产生要紧和本质性影响的事件，或者基    金治理东谈主利用其它股票订价模子分析确定的投资价值被严重低估的股票，基金治理东谈主也不错    根据履行情况将合适条件的上市公司筛选进入本基金的股票备选库。     4、港股通标的股票的投资策略     筹商到香港股票市集与A股股票市集的相反，对于香港联交所上市的股票，本基金除    按照上述股票的投资策略外，还将结合公司基本面、国内经济和干系行业发展出路、香港市    场资金面和投资者举止，以及世界主要经济体经济发展出路和货币政策、主流老本市集对投    资者的相对诱导力等因素，精选合适本基金投资办法的香港联交所上市公司股票，重心见谅：     （1）在香港股票市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；     （2）具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；     （3）香港股票市集在行业结构、估值、AH股折溢价、分成率等方面具有诱导力的投    资标的。     本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于    港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通    标的股票。     （三）债券投资策略     1、普通债券投资策略     本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及市集信用环境变化场所和耐久利    率的发展趋势，综合筹商不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等因素，    采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别取舍策略、个券取舍策略、回    购套利策略等多种策略，精选安全旯旮较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策    和流动性等情况的变化，治疗组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券    市集的耐久稳健收益。     2、可转债投资策略     可周折债券（含可交游分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵    御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特    征、流动性等因素的基础上，遴聘数目化估值用具评定其投资价值，取舍安全旯旮较高、发    行条目相对优惠、流动性精致以及基础股票基本面精致的品种进行投资。     本基金还将密切见谅转股溢价率、纯债溢价率等方针的变化情况，积极寻找转股溢价率    和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转债品种，捕捉干系套利契机。其中，转股溢价率=（可    转债价钱-周折价值）/周折价值，周折价值=股票现行价钱*100/周折价钱，转股溢价率是衡    量可转债股性的进击方针；纯债溢价率=（可转债价钱-纯债价值）/纯债价值，纯债溢价率    是揣测可转债债性的进击方针。     （四）资产营救证券投资策略     本基金将深入研究资产营救证券的市集利率、刊行条目、营救资产的组成及质料、提前    偿还率水对等基本面因素，况兼结合债券市集宏不雅分析的结果，评估资产营救证券的信用风    险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模子分析，评估其内在价值进行投资。     （五）股指期货投资策略     本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，适度参与股指    期货投资。本基金治理东谈主将根据持有的股票投资组合状态，通过对现货和期货市集运行趋势    的研究，结结伙指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配，    取舍合适的投资时机，遴聘多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将利用    股指期货行为组合流动性治理用具，裁减现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的风险，    提高基金的建仓或变现效率。     （六）国债期货投资策略     本基金主要利用国债期货治理债券组合的久期、流动性和风险水平，以套期保值为主要    目的参与国债期货交游。基金治理东谈主将根据法律法例的轨则，结合对宏不雅经济运行情况和政    策趋势的分析，瞻望债券市集变动趋势。通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特    征、国债期货和现货基差、套期保值的有用性等方针进行持续追踪，通过多头或空头套期保    值等策略进行套期保值操作。     四、投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应遵命以下限制：     （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资    产占股票资产的比例不高出50%；     （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保    持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算    备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合    计贪图），其市值不高出基金资产净值的10%；     （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香    港同期上市的A+H股共计贪图），不高出该证券的10%；     （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得高出基金资产净    值的10%；     （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；     （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产营救证券的比例，不得高出该资产支    持证券限制的10%；     （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券，不得    高出其各种资产营救证券共计限制的10%；     （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产营救证券。基金持    有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级回报发布之日起    3个月内给予全部卖出；     （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金    所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值    的40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得    缓期；     （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当合适下列限制：     1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值    的10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净    值的15%；     2）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市    值之和，不得高出基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一    年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票    总市值的20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持    有的债券总市值的30%；     4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当    合适基金合同对于股票投资比例的关联轨则；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内    的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当合适基金合同关    于债券投资比例的关联约定；     5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上    一交游日基金资产净值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合    约的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的30%；     （13）本基金治理东谈主治理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开    放式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的15%；    本基金治理东谈主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公    司可流通股票的30%；     （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符    合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回    购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；     （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的140%；     （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、    基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金    治理东谈主应当在10个交游日内进行治疗，但法律法例或中国证监会轨则的特殊情形除外。     基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同    的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金    托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起泉源。     法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应程    序后，则本基金的投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。     2、绝交举止     为吝啬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：     （1）承销证券；     （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷就业的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；     （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游举止；     （7）法律、行政法例和中国证监会轨则绝交的其他举止。     法律、行政法例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行    适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。     3、关联交游     基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行抑制东谈主或者    与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交    易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益    糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。干系交游必须事前    得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审    议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项    进行审查。     五、事迹比较基准     中证800指数收益率*60%+中证港股通综合指数（东谈主民币）收益率*20%+中债综合全价    指数收益率*20%     中证800指数由中证指数有限公司编制，其成份股由中证500指数和沪深300指数的成    份股组成，不错综合反馈沪深证券市集内大中小市值公司的合座状态，具有精致的市集代表    性和市集影响力，适团结为本基金股票投资事迹比较基准。     中证港股通综合指数（东谈主民币）由中证指数有限公司编制，反馈了港股通范围内上市公    司的合座状态和走势，具有精致的市集代表性，适团结为本基金港股通标的股票投资部分的    事迹基准。     中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制的反馈中国债券市集    总体走势的代表性指数，样本券涵盖的范围全面，具有粗鲁的代表性，豪放更好反馈中国债    券市集总体价钱水和顺变动趋势，适团结为本基金债券投资部分的事迹比较基准。     本基金是夹杂型基金，在综合筹商了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和基    于本基金的投资范围和投资比例限制，本基金治理东谈主以为“中证800指数收益率*60%+中证    港股通综合指数（东谈主民币）收益率*20%+中债综合全价指数收益率*20%”行为本基金的业    绩比较基准豪放较好反馈本基金的风险收益特征，合理揣测本基金的事迹表现。     如果今后法律法例发生变化，或将来市集发生变化导致此事迹比较基准不再适用，或有    其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金，或指数罢手编制或更变指数名    称时，基金治理东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致并按照监    管部门要求履行适应模范后变更或治疗事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主    大会。     六、风险收益特征     本基金为夹杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票    型基金。     本基金除了投资A股外，还可投资港股通标的股票，还濒临港股通机制下因投资环境、    投资标的、市集轨制以及交游公法等相反带来的特有风险。     七、基金治理东谈主代表基金欺骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法     1、基金治理东谈主按照国度关联轨则代表基金落寞欺骗推进或债权东谈主权利，保护基金份额    持有东谈主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股；     3、故意于基金财产的安全与升值；     4、欠亨过关联交游为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锋利关系的第三东谈主牟取任何    欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主    利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量司帐师事务所见识后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等    对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。     九、基金投资组合回报     基金治理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在作假记录、误导性叙述或要紧遗    漏,并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。     基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同轨则,复核了本回报中的财务指    标、净值表现和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性叙述或者要紧    遗漏。     本投资组合回报所载数据为止2022年6月30日（未经审计）。     1、期末基金资产组合情况     金额单元：东谈主民币元     序号  技俩  金额  占基金总资产的比例(%)      1  权益投资  1,721,644,444.91  92.88       其中：股票  1,721,644,444.91  92.88      2  基金投资  -  -      3  固定收益投资  -  -       其中：债券  -  -       资产营救证券  -  -      4  贵金属投资  -  -      5  金融生息品投资  -  -      6  买入返售金融资产  -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -      7  银行进款和结算备付金共计  129,755,036.97  7.00      8  其他各项资产  2,163,186.43  0.12      9  共计  1,853,562,668.31  100.00      2、回报期末按行业分类的股票投资组合     代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例(%)      A  农、林、牧、渔业  -  -      B  采矿业  160,810,800.00  8.74      C  制造业  1,376,684,045.29  74.79      D  电力、热力、燃气及水坐褥和供应业  83,655,000.00  4.54      E  建筑业  -  -      F  批发和零卖业  100,413,600.00  5.45      G  交通运载、仓储和邮政业  -  -      H  住宿和餐饮业  -  -      I  信息传输、软件和信息技艺服务业  65,144.88  0.00      J  金融业  -  -      K  房地产业  -  -      L  租出和商务服务业  -  -      M  科学研究和技艺服务业  15,854.74  0.00      N  水利、环境和行家设施治理业  -  -      O  住户服务、修理和其他服务业  -  -      P  耕作  -  -      Q  卫生和社会就业  -  -      R  文化、体育和文娱业  -  -      S  综合  -  -       共计  1,721,644,444.91  93.53      3、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     序号  股票代码  股票称号  数目(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例（％）      1  002594  比亚迪  525,000  175,082,250.00  9.51      2  002756  永兴材料  980,000  149,165,800.00  8.10      3  000792  盐湖股份  4,300,000  128,828,000.00  7.00      4  002459  晶澳科技  1,526,000  120,401,400.00  6.54      5  600438  通威股份  1,680,000  100,564,800.00  5.46      6  600546  山煤海外  5,160,000  100,413,600.00  5.45      7  601225  陕西煤业  4,260,000  90,226,800.00  4.90      8  002466  天皆锂业  720,000  89,856,000.00  4.88      9  600163  中闽动力  9,900,000  83,655,000.00  4.54      10  300750  宁德时间  150,000  80,100,000.00  4.35      4、期末按债券品种分类的债券投资组合     本基金本回报期末未持有债券。     5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     本基金本回报期末未持有债券。     6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的整个资产营救证券投资明细     本基金本回报期末未持有资产营救证券。     7、回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本回报期末未持有贵金属。     8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本回报期末未持有权证。     9、本基金投资股指期货的投资政策     本基金本回报期未进行股指期货交游。     10、回报期末本基金投资的国债期货交游情况说明     本基金本回报期未进行国债期货交游。     11、投资组合回报附注     11.1 回报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒，或在本    回报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。     11.2 回报期内本基金投资前十名股票中不存在超出合同轨则备选股票库之外的情况。     11.3 期末其他各项资产组成     单元：东谈主民币元     序号  称号  金额      1  存出保证金  516,376.59      2  应收计帐款  -      3  应收股利  -      4  应收利息  -      5  应收申购款  1,646,809.84      6  其他应收款  -      7  待摊用度  -      8  其他  -      9  共计  2,163,186.43      11.4 期末持有的处于转股期的可周折债券明细     本基金本回报期末未持有处于转股期的可周折债券。     11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     本基金本回报期末前十名股票中不存在流通受限情况。     11.6 投资组合回报附注的其他翰墨边幅部分     由于四舍五入的原因，本回报中触及比例贪图的分项之和与共计项之间可能存在尾差。     第十部分  基金的事迹     基金治理东谈主承诺以恪称职守、老实信用、勤恳尽责的原则治理和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。     基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅    读本基金的招募说明书。     基金合同奏效日为2021年8月12日，基金事迹截止日为2022年6月30日。     1、基金净值表现     1.1 基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较     长安成长优选夹杂A     阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率圭臬差②  事迹比较基准收益率③  事迹比较基准收益率圭臬差④  ①-③  ②-④      2022年4月1日至2022年6月30日  9.59%  2.17%  4.40%  1.11%  5.19%  1.06%      2022年1月1日至2022年6月30日  -17.19%  2.00%  -6.75%  1.19%  -10.44%  0.81%      2021年08月12日至2021年12月31日  -6.44%  0.98%  -2.50%  0.64%  -3.94%  0.34%      2021年08月12日至2022年06月30日  -22.52%  1.62%  -9.08%  0.98%  -13.44%  0.64%      本基金的事迹比较基准为：中证800指数收益率*60%+中证港股通综合指数（东谈主民币）    收益率*20%+中债综合全价指数收益率*20%     长安成长优选夹杂C     阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率圭臬差②  事迹比较基准收益率③  事迹比较基准收益率圭臬差④  ①-③  ②-④      2022年4月1日至2022年6月30日  9.37%  2.17%  4.40%  1.11%  4.97%  1.06%      2022年1月1日至2022年6月30日  -17.52%  2.00%  -6.75%  1.19%  -10.77%  0.81%      2021年08月12日至2021年12月31日  -6.73%  0.98%  -2.50%  0.64%  -4.23%  0.34%      自基金合同奏效起于今  -23.07%  1.62%  -9.08%  0.98%  -13.99%  0.64%      本基金的事迹比较基准为：中证800指数收益率*60%+中证港股通综合指数（东谈主民币）    收益率*20%+中债综合全价指数收益率*20%      1.2 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比较基准收益    率变动的比较     根据基金合同的轨则,自基金合同奏效之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基    金合同要求。本基金在建仓期收尾后，各项资产配置比例已合适基金合同关联投资比例的约    定。基金合同奏效日至回报期末，本基金运作时间未满一年。图示日历为2021年08月12    日至2022年06月30日。     根据基金合同的轨则,自基金合同奏效之日起6个月内基金各项资产配置比例需合适基    金合同要求。本基金在建仓期收尾后，各项资产配置比例已合适基金合同关联投资比例的约    定。基金合同奏效日至回报期末，本基金运作时间未满一年。图示日历为2021年08月12    日至2022年06月30日。     第十一部分  基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资    产的价值总和。     二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账    户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销    售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。     四、基金财产的看守和责罚     本基金财产落寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保    管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律就业，其债    权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基    金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。     基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行计帐    的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。     第十二部分  基金资产的估值     一、估值日     本基金的估值日为本基金干系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例轨则需要对    外流露基金净值的非交游日。     二、估值对象     基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产营救证券和银行进款本    息、应收款项、其它投资等资产及欠债。     三、估值原则     基金治理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、    监管部门关联轨则。     1、对存在活跃市集且豪放获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，    除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计    量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近交游    日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值    的，支吾报价进行治疗，确定公允价值。     与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并    在估值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制    是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金治理东谈主不    应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。     2、对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有豪阔可利用数据和    其他信息营救的估值技艺确定公允价值。遴聘估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察    输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错    使用不可不雅察输入值。     3、如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值    治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进行治疗并确定公允价    值。     四、估值方法     1、证券交游所上市的有价证券的估值     （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发    生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济    环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种    的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确定公允价钱；     （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协    商约定；     （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；     （4）交游所上市交游的可周折债券以逐日收盘价行为估值全价；     （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技艺确定公允价值。交游所市    场挂牌转让的资产营救证券，遴聘估值技艺确定公允价值。     2、处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票    的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公开    刊行股票时公司推进公诱导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、    新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定    公允价值；     （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应    以活跃市集上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公    允价值的情况下，支吾市集报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不存在活跃市集或    市集举止很少的情况下，应遴聘估值技艺确定其公允价值。     3、对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回    售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行    间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存    在涌现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。     4、兼并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。     5、同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构    未提供估值价钱的，按成本估值。     6、因持有股票而享有的配股权，遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计    量公允价值的情况下，按成本估值。     7、股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算    价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算价估值。     8、持有的银行按期进款或讨教进款等，以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利息    收入。     9、估值贪图中触及港币对东谈主民币汇率的，应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公    布的东谈主民币汇率中间价为准。     10、当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估    值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管部门、自律公法的轨则。     11、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金治理东谈主可    根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。     12、干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新    轨则估值。     如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法    律法例的轨则或者未能充分吝啬基金份额持有东谈主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因，    两边协商搞定。     根据关联法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基    金的基金司帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方    在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金净值的贪图结果    对外给予公布。     五、估值模范     1、各种基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当    日该类基金份额的余额数目贪图，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金治理    东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。     基金治理东谈主应于每个就业日贪图基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规    定公告。     2、基金治理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或基金合同    的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金    份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约定对外公布。     六、估值缺陷的处理     基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、    实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值缺陷时，视为该类    基金份额净值缺陷。     基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：     1、估值缺陷类型     本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或    投资东谈主自身的罪戾变成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的就业东谈主应当对由于该    估值缺陷遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，    承担抵偿就业。     上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、    系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值缺陷处理原则     （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺陷就业方应实时协调各方，    实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷就业方承担；由于估值缺陷就业方未    实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主变成损失的，由估值缺陷就业方对平直损失承担抵偿    就业；若估值缺陷就业方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有豪阔的时间进行更正而    未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值缺陷就业方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行确    认，确保估值缺陷已得到更正。     （2）估值缺陷的就业方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对    估值缺陷的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。     （3）因估值缺陷而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷    就业方仍支吾估值缺陷负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利    变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺陷就业方应抵偿受损方的损失，并在其    支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到    欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿    额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值缺陷就业方。     （4）估值缺陷治疗遴聘尽量规复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。     （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值缺陷。     3、估值缺陷处理模范     估值缺陷被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：     （1）查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值缺陷发生的原因确定    估值缺陷的就业方；     （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进行评估；     （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的就业方进行更正和抵偿    损失；     （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东谈主进行说明。     4、基金份额净值估值缺陷处理的方法如下：     （1）基金份额净值贪图出现缺陷时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，    并采取合理的措施退守损失进一步扩大。     （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并    报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并    报中国证监会备案。     （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行    作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。     七、暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券、期货交游市集、外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂停    营业时；     2、因不可抗力致使基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，    基金治理东谈主应当暂停估值；     4、法律法例轨则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     八、基金净值的说明     基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责    进行复核。基金治理东谈主应于每个就业日交游收尾后贪图当日的基金资产净值和各种基金份额    的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核说明后发送给基金管    理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按约定给予公布。     九、特殊情况的处理     1、基金治理东谈主或基金托管东谈主按上述“四、估值方法”的第11项进行估值时，所变成的    舛讹不行为基金资产估值缺陷处理。     2、由于不可抗力，或证券/期货交游所、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送的    数据缺陷等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、    适应、合理的措施进行检讨，然则未能发现该缺陷的，由此变成的基金份额净值贪图缺陷，    基金治理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿就业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措    施松开或摒除由此变成的影响。     十、实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按轨则流露主    袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的份额净值。     第十三部分  基金的收益与分配     一、基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的    余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。     二、基金可供分配利润     基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾收益    的孰低数。     三、基金收益分配原则     1、在合适关联基金分成条件的前提下，基金治理东谈主不错根据履行情况进行收益分配，    具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分配；     2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，基金份额持有东谈主可取舍现款    红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对A类、    C类基金份额分别取舍不同分成方式；若基金份额持有东谈主不取舍，本基金默许的收益分配方    式是现款分成。     若基金份额持有东谈主取舍红利再投资方式进行收益分配，收益的贪图以权益登记日当日收    市后贪图的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资形成    的基金份额保留到极少点后第2位，极少点2位以后的部分舍去，由此产生的收益由基金财    产享有；      3、基金收益分配后各种基金份额净值不行低于面值，即基金收益分配基准日的各种基    金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；     4、本基金兼并类别的每一基金份额享有同均分配权，由于本基金A类基金份额不收取    销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各种基金份额对应的可供分配利润将有所不同；     5、法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     在合适法律法例及《基金合同》约定并对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提    下，基金治理东谈主在履行适应模范后，可对基金收益分配原则和支付方式进行治疗，不需召开    基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。     四、收益分配决策     基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。     五、收益分配决策竟然定、公告与实施     本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，并依照《信息流露办法》    的关联轨则在轨则媒介公告。     六、基金收益分配中发生的用度     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务公法》    践诺。     七、实施侧袋机制期间的收益分配     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”部    分的约定。     第十四部分  基金的用度与税收     一、基金用度的种类     1、基金治理东谈主的治理费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、C类基金份额的销售服务费；     4、《基金合同》奏效后与基金干系的信息流露用度；     5、《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和公证费；     6、基金份额持有东谈主大会用度；     7、基金的证券、期货交游用度；     8、基金的银行汇划用度；     9、基金的账户开户用度、账户吝啬用度；     10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；     11、按照国度关联轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式     1、基金治理东谈主的治理费     本基金的治理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。基金治理费的贪图方法如    下：     H＝E×1.50%÷当年天数     H为逐日应计提的基金治理费     E为前一日的基金资产净值     基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主核    对一致后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前3个就业日内从基金财产    中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺    延至最近可支付日支付。     2、基金托管东谈主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。基金托管费的贪图方法如    下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主核    对一致后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前3个就业日内从基金财产    中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支    付日支付。     3、C类基金份额的销售服务费     基金销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本    基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额基    金资产净值的0.80%年费率计提。销售服务费的贪图方法如下：     H＝E×0.80%÷当年天数     H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费     E为C类基金份额前一日基金资产净值     销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主核    对一致后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前3个就业日内从基金财产    中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不    可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联法例及相应左券轨则，按费    用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     三、不列入基金用度的技俩     下列用度不列入基金用度：     1、基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的    损失；     2、基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》奏效前的干系用度；     4、其他根据干系法律法例及中国证监会的关联轨则不得列入基金用度的技俩。     四、实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募说明    书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。     五、基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财    产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联    税收征收的轨则代扣代缴。     第十五部分  基金的司帐与审计     一、基金司帐政策     1、基金治理东谈主为本基金的基金司帐就业方；     2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度流露；     3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；     4、司帐轨制践诺国度关联司帐轨制；     5、本基金落寞建账、落寞核算；     6、基金治理东谈主及基金托管东谈主各自卫留圆善的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照关联轨则编制基金司帐报表；     7、基金托管东谈主每月与基金治理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方    式说明。     二、基金的年度审计     1、基金治理东谈主聘用与基金治理东谈主、基金托管东谈主相互落寞的合适《中华东谈主民共和国证券    法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金治理东谈主同意。     3、基金治理东谈主以为有充足原理更换司帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换司帐师事    务所需依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。     第十六部分  基金的信息流露     一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风    险治理轨则》、《基金合同》过甚他关联轨则。干系法律法例对于信息流露的轨则发生变化    时，本基金从其最新轨则。     二、信息流露义务东谈主     本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金    份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。     本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政    法例和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、圆善性、及    时性、简明性和易得性。     本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内，将应予流露的基金信息通过合适    中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息流露办法》轨则的互    联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基    金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者豪放按照《基金合同》约定的时间和方式    查阅或者复制公开流露的信息贵府。     三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列举止：     1、作假记录、误导性叙述或者要紧遗漏；     2、对质券投资事迹进行瞻望；     3、违纪承诺收益或者承担损失；     4、乱骂其他基金治理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；     5、登载任何当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织的道喜性、助威性或保举性的翰墨；     6、法律法例和中国证监会轨则绝交的其他举止。     四、本基金公开流露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信息流露义    务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。     本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币元。     五、公开流露的基金信息     公开流露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲目     1、《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大    会召开的公法及具体模范，说明基金产物的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文    件。     2、基金招募说明书应当最大适度地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服    务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当    在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生    变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。     基金合同完结情形出现的，除基金合同另有约定外，基金治理东谈主不错不再更新招募说明    书。     3、基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产看守及基金运作监督等活    动中的权利、义务关系的法律文献。     4、基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概    要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当        在三个就业日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网    点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。     基金合同完结情形出现的，除基金合同另有约定外，基金治理东谈主不错不再更新基金产物    贵府纲目。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金    份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基    金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、《基金合同》和基金托管左券登载    在轨则网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应    当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在轨则网站上。     （二）基金份额发售公告     基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明    书确当日登载于轨则媒介上。     （三）《基金合同》奏效公告     基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金    合同》奏效公告。     （四）基金净值信息     《基金合同》奏效后，在泉源办理基金份额申购或赎回前，基金治理东谈主应当至少每周在    轨则网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在泉源办理基金份额    申购或赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过轨则网站、基金销售机构    网站或营业网点，流露通达日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。     基金治理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度最    后一日各种基金份额净值和基金份额累计净值。     （五）基金份额申购、赎回价钱     基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各种基金份额申购、    赎回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者豪放在基金销售机构网站或营业    网点查阅或者复制前述信息贵府。     （六）基金按期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报     基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载    在轨则网站上，并将年度回报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务司帐报    告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。     基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登    载在轨则网站上，并将中期回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     基金治理东谈主应当在季度收尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度回报，将季度报    告登载在轨则网站上，并将季度回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     《基金合同》奏效不及2个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者    年度回报。     如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形，为保障    其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期回报“影响投资者决策的其他进击信息”项    下流露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的    特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     基金治理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组合资产情况过甚流动性风险    分析等。     （七）临时回报     本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东谈主应当在2日内编制临时回报书，并登载在规    定报刊和轨则网站上。     前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响    的下列事件：     1、基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；     2、基金合同完结、基金计帐；     3、周折基金运作方式、基金合并；     4、更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；     5、基金治理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金    托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     6、基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；     7、基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、变更基金治理东谈主的履行抑制东谈主；     8、基金召募期延长或提前收尾召募；     9、基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金经理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生    变动；     10、基金治理东谈主的董事在最近12个月内变更高出百分之五十，基金治理东谈主、基金托管    东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之三十；     11、触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；     12、基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金经理因基金治理业务干系举止受到要紧行政处    罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系举止受到要紧    行政处罚、刑事处罚；     13、基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行抑制东谈主    或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关    联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；     14、基金收益分配事项；     15、治理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提圭臬、计提方式和费率    发生变更；     16、任一类基金份额净值估值缺陷达该类基金份额净值百分之零点五；     17、本基金泉源办理申购、赎回；     18、本基金发生大批赎回并缓期办理；     19、本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；     20、本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；     21、本基金推出新业务或服务；     22、治疗基金份额类别建树；     23、发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；     24、基金治理东谈主遴聘舞动订价机制进行估值；     25、基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧    影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。     （八）深刻公告     在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份    额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息    流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深刻。     （九）计帐回报     基金合同完结情形出现的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行    计帐并作出计帐回报。计帐回报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务    所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网    站上，并将计帐回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     （十）基金份额持有东谈主大会决议     基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。     （十一）投资股指期货和国债期货的干系公告     基金治理东谈主应当在基金季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）    等文献中流露股指期货和国债期货的交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险    方针等，并充分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投    资政策和投资办法等。     （十二）投资港股通标的股票的干系公告     基金治理东谈主应当在在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）    等文献中流露本基金投资港股通标的股票的干系情况。     （十三）投资非公诱导行股票的干系公告     基金治理东谈主在本基金投资非公诱导行股票后2个交游日内，在中国证监会轨则媒介流露    所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资    产净值的比例、锁按期等信息。     （十四）投资资产营救证券的干系公告     基金治理东谈主应在基金年度回报及中期回报中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救    证券市值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产营救证券明细。     基金治理东谈主应在基金季度回报中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占    基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产营救证券明    细。     （十五）实施侧袋机制期间的信息流露     本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明    书的轨则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。     （十六）中国证监会轨则的其他信息。     六、信息流露事务治理     基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主    员负责治理信息流露事务。     基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息流露内容与    花样准则等法例的轨则。     基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金    治理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金    按期回报、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐回报等干系基金信息进行复核、    审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子说明。     基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金治理东谈主、    基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信    息的信得过、准确、圆善、实时。     基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提    下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的干系轨则。    前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。     基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他行家    媒介流露信息，然则其他行家媒介不得早于轨则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露兼并    信息的内容应当一致。     为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计回报、法律见识书的专科机构，应    当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》完结后10年。     七、信息流露文献的存放与查阅     照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例轨则将信    息置备于公司办公阵势，供社会公众查阅、复制。     八、暂停或延长信息流露的情形     当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金干系信息：     1、因不可抗力或其他情形致使基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     2、基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后暂    停估值的；     4、法律法例和中国证监会轨则的或基金合同约定的其他情形。    第十七部分  侧袋机制     一、侧袋机制的实施条件和模范     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主    利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量司帐师事务所见识后，不错依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。     二、侧袋机制实施期间的基金运作安排     （一）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回     1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，确    认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋    账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。     2、实施侧袋机制期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和周折；同期，    基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运    作情况确定是否暂停申购。     3、基金治理东谈主应按照主袋账户的基金份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。招募    说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。大批赎回按    照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一通达日主袋账户基金总份额的10%认定。     4、侧袋机制实施期间，基金治理东谈主支吾侧袋账户份额实行落寞治理，主袋账户沿用原    基金代码，侧袋账户使用落寞的基金代码。侧袋账户份额的称号应以“基金简称+侧袋记号    S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M记号行为后缀。    基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的M记号。     5、侧袋账户资产统统计帐后，基金治理东谈主将刊出侧袋账户。     （二）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹     侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主贪图各项投    资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。     基金治理东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明，    幸免引起投资者歪曲。     基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的调    整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。     基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。     （三）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付     特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金    份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持    有东谈主支付对应款项。     侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应当实时向侧    袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变    现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。     （四）实施侧袋机制期间的基金估值     本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并流露主    袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。     侧袋机制启用当日，基金治理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧    袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类    科目余额一并纳入侧袋账户。基金治理东谈主应将特定资产行为一个合座，不行仅分割其公允价    值无法确定的部分。     侧袋机制实施期间，基金治理东谈主支吾侧袋账户单独建树账套，实行落寞核算。如果本基    金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应合适《企    业司帐准则》的干系要求。     （五）实施侧袋机制期间的基金用度     1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的基金治理费、基金托管费和销售服务费按主袋    账户基金资产净值行为基数计提。     2、与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，    关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费。     3、因启用侧袋机制产生的酌量、审计用度等由基金治理东谈主承担。     （六）实施侧袋机制期间的收益分配     侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适用于    主袋账户份额。侧袋账户不进行收益分配。     （七）侧袋机制的信息流露     1、临时公告     在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重    大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告。     启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、    对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进击信息。     处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额持有    东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进击信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，    基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。     2、基金净值信息     基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和    频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停    流露侧袋账户的份额净值。     3、按期回报     侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金按期回报中流露回报期内特定资产处置进展    情况，流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资产最终变    现价钱的承诺。     基金按期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在按期    回报中单独进行流露，包括但不限于：     （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；     （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；     （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；     （4）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特    定资产状态干系的信息；     （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净    值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金治理东谈主对特定资产最终变现价    格的承诺；     （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险教唆。     （八）侧袋的审计     基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和完结侧袋机制后，实时聘用合适《证券法》轨则的会    计师事务所进行审计并流露专项审计见识，具体如下：     基金治理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得合适《证券法》规    定的司帐师事务所的专科见识。     基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘用于侧袋机制启用日发表见识的会    计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含    侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。     司帐师事务所对基金年度回报进行审计时，支吾回报期间基金侧袋机制运行干系的司帐    核算和年报流露，践诺适应模范并发表审计见识。     当侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金计帐回报的干系要求，聘用符    合《证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计见识。     三、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如    将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主    协商一致并履行适应模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可直    接对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     第十八部分  风险揭示     一、投资于本基金的主要风险     （一）特有风险     1、本基金为夹杂型基金，股票投资占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股    通标的股票的比例占股票资产的0-50%），内地和港股通标的股票市集和债券市集的变化均    会影响到基金事迹表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金治理东谈主将表现专科研究优    势，加强对市集、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以抑制特定风险。     2、港股通标的股票的投资风险     本基金的投资范围包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所濒临的    共同风险外，本基金还将濒临以下特有风险，包括但不限于：     （1）投资于香港证券市集的特有风险     1）香港证券市集与内地证券市集公法相反的风险。香港证券市集与内地证券市集存在    诸多相反，本基金参与港股通交游需顺从内地与香港干系法律、行政法例、部门规章、范例    性文献和业务公法，对香港证券市集有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。      2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研究分析回报    的不雅点、极度交游情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行T+0反转交游机制，    且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性产物和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存    在，港股股价受到无意事件影响可能表现出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波    动风险。      3）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不踏实、股价波动性较大、市集流    动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。      4）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化大，股票价钱    低，可能存在大比例折价供股或配股、常常期拆合并股份的举止，投资者持有的股份数目、    股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。     5）停牌风险。与内地市集比较，香港市集股票停牌轨制存在一定相反，港股股票可能    出现永劫间停牌阵势，由此可能加多本基金的投资风险。      5）平直退市风险。与内地市集比较，香港市集股票交游莫得退市风险警示、退市整理    等安排，干系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法不绝通过港    股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限就业公司通过    香港结算不绝为本基金提供的退市股票口头持有东谈主服务可能会受限。以上情况可能加多本基    金的投资风险。      6）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收期安排上存    在相反，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地    证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长交游。因此，本    基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而变成支付赎回款日历比平常情况延后而带来    的流动性风险。     （2）通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的特有风险     1）港股通公法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交游互联互通机制    投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，    而且此类限制可能会持续治疗，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成    忙绿，从而对投资收益以及平常的申购赎回产生平直或迤逦的影响。     2）港股通股票范围受限及动态治疗的风险     本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调    整。对于被调出的港股通股票，自治疗之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本    基金带来不利影响。      3）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交游互联互通机制下，惟有内地和香港    两地均为交游日且豪放骄贵结算安排的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯    的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中汇注体现市集反应而造    成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。      4）交游失败及交游中断的风险。在内地与香港股票市集交游互联互通机制下，港股通    交游存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交游失败的风险。若香港联交所与    内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟    以上不行申报和拔除申报的交游中断风险；     5）无法进行交游的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所轨则的其他情形时，    香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交游的风险；出现内地证    券交游服务公司认定的交游极度情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金    将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。     6）汇率风险。在内地与香港股票市集交游互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、    东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交游时间内提交订单    依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最散伙算汇率，最散伙算汇率为干系机    构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。    因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。     7）交游价钱受限的风险。港股通股票不建树涨跌幅限制，但根据香港联交所业务公法，    适用市集波动颐养机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞    价交游的港股通股票，收市竞价交游时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多    本基金的投资风险。     8）港股通轨制下对公司举止的处理公法带来的风险。本基金因所持香港证券市集股票    权益分拨、    周折、上市公司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通股票除外的香港联    交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者周折等情形    取得的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得    行权；因港股通股票权益分拨、周折或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所上市证券，    不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最    大化以至受损的风险。      9）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另    外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东谈主未完成与中    国结算的汇注交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出    现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关联本基金    的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未顺从干系业务公法导致本    基金利益受到毁伤的情况。      （3）其他可能的风险     除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的香港证券    市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：      1）本基金的通达日为上海证券交游所、深圳证券交游所及中国金融期货交游所的平常    交游日，但若该交游日为非港股通交游日，则本基金可能不通达申购和赎回，投资东谈主将无法    进行申购与赎回；     2）因港股通交游当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交游服    务公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他    影响通过股票市集交游互联互通机制进行平常交游的情形，本基金可能发生断绝或暂停申    购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及基金份额持有东谈主的赎回。     （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产    投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。     3、本基金的投资范围包括股指期货、国债期货等金融生息品，股指期货、国债期货等    金融生息品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于    杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁减带来的风险等。     4、本基金的投资范围包括资产营救证券，资产营救证券存在一定的信用风险、利率风    险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响    或损失。     （二）市集风险     本基金投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资    者神志和交游轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。市集风险主要包    括：     1、政策风险     因国度宏不雅政策（如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导    致证券市集价钱波动而产生风险。     2、经济周期风险     跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。     3、利率风险     金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动。利方正接影响着债券的价钱    和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利    率变化的影响。     4、再投资风险     再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升    所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益    证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比往常较少的收益率。     5、购买力风险     基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货扩展的影响而导致购买力    下降，从而使基金的履行收益下降。     6、证券刊行东谈主筹谋风险     证券刊行东谈主的筹谋状态受多种因素的影响，如治理才调、财务状态、市集出路、行业竞    争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的证券刊行东谈主筹谋不    善，可能导致其所刊行的证券价钱下落，或者豪放用于分配的利润减少，使基金投资收益下    降。固然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但不行统统回避。     （三）流动性风险     流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不行迅速、低成土产货变现的风险。流     动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得豪阔的现款应付赎回支付所引致的风险。     1、基金申购、赎回安排     本基金的申购、赎回安排详见基金合同“第六部分  基金份额的申购与赎回”和本招募    说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。     2、本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估     本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型交游    阵势，主要投资对象包括内地照章刊行或上市交游的股票、港股通标的股票、债券和货币市    场用具等，同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度的特征，综合评    估在平常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精致，流动性风险相对可控。     3、大批赎回情形下的流动性风险治理措施     基金治理东谈主已建立大批赎回里面支吾机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、    事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金治理东谈主根据履行情况进行流动性评估，    说明是否不错接受整个赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基    金资产组合变现才调、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回申    请，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大批赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金    那时的资产组合状态决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份    额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额高出上一通达日基金总份额20%以上的，基金管    理东谈主可对其当日建议的高出20%的赎回苦求采取缓期办理赎回苦求的措施。具体措施详见    本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十一、大批赎回的情形及处理方式”    的干系内容。     4、实施备用的流动性风险治理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响     基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法    规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险治理用具，对赎回苦求等进行适度治疗，依    照法律法例还不错使用的备用流动性风险治理用具包括但不限于：     （1）缓期办理大批赎回苦求     具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十一、大批赎回的    情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理大批赎回苦求的情形及模范。     在此情形下，投资者被缓期办理的基金份额将濒临基金份额净值波动的风险并对投资者    资金安排形成影响。     （2）暂停接受赎回苦求     具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或延    缓支付赎回款项的情形”和“十一、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接    受赎回苦求的情形及模范。     在此情形下，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。     （3）减速支付赎回款项     具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或延    缓支付赎回款项的情形”和“十一、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支    付赎回款项的情形及模范。     在此情形下，赎回款到账时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     （4）收取短期赎回费     短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基金    份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。     短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。     （5）暂停基金估值     具体请参见本招募说明书“第十一部分 基金资产的估值”之“七、暂停估值的情形”，     详备了解本基金暂停估值的情形及模范。     在此情形下，一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值，另一方面基金将减速    支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项可能影响投资者的资金安    排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。     （6）舞动订价     当本基金发生大额申购或赎回情况时，基金治理东谈主可对本基金遴聘舞动订价机制，以确    保基金估值的公道性。     当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资    组合的市集冲击成本而进行治疗，使得市集的冲击成本豪放分配给履行申购、赎回的投资者，    从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公    平对待。     若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金得到的赎回金    额均可能受到不利影响。     （7）实施侧袋机制对投资者的影响     侧袋机制的干系约定见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”。     侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清    算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻滞并化解风险，但    基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露份额净值，并不得办理申购、赎回和周折，    仅主袋账户份额平常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机    制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变    当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的    特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能濒临损失。     实施侧袋机制期间，基金治理东谈主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资    产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户的份额    净值，即便基金治理东谈主在基金按期回报中流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，    也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管    理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。     基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户    份额存在暂停申购的可能。     启用侧袋机制后，基金治理东谈主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账    户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露的事迹方针不行反馈侧    袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。     （8）中国证监会认定的其他措施。     对于各种流动性风险治理用具的使用，基金治理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，    实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。基    金治理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，切实保障投资者的正当权益。     （四）信用风险     信用风险是指债券刊行东谈主是否豪放收尾刊行时的承诺，按时、足额还本付息的风险，或    者交游敌手未能按时践约的风险。包括：     1、债务东谈主失约风险：本基金可投资于债券市集，如遇发借主体信用状态恶化，信用评    级下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的以至会出现到期不行履行    合约进行兑付，给本基金带来损失。     2、交游敌手方失约风险：当固定收益证券交游敌手失约时，将平直导致基金资产的损    失，或导致本基金不行实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。     （五）治理风险     在基金治理运作过程中基金治理东谈主的知识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信    息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收    益水平与基金治理东谈主的治理水平、治理妙技和治理技艺等干系性较大，本基金可能因为基金    治理东谈主的因素而影响基金收益水平。     （六）操作风险     操作风险是指基金运作过程中，因基金治理东谈主或基金托管东谈主里面抑制存在弱势或者东谈主为    因素变成操作大肆或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门欺骗、交    易缺陷、IT系统故障等风险。     （七）税收风险     在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税举止的认定以及适用的税率等    进行治疗。届时，基金治理东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产履行承担的税    费发生变化。该等情况下，基金治理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应治疗税收处    理，该等治疗可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治疗。由于前述    税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税    收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存    在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。     （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险     本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述仅    为主要基于基金投资范围、投资比例、证券市集精深法则等作念出的笼统性边幅，代表了一般    市集情况下本基金的耐久风险收益特征；销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机    构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法不同，因此    销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。敬请投资东谈主    瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配磨砺，    并须实时见谅销售机构对于本基金风险评级的治疗情况，严慎作出投资决策。     （九）其他风险     1、因技艺因素而产生的风险，如电脑等技艺系统的故障或差错产生的风险。     2、因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交游、欺骗举止等产生的风险。     2、因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构等机    构无法平常就业，从而影响基金运作的风险。     3、因金融市集危险、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金治理东谈主自身抑制才调的    因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。     4、因固定收益类金融用具主要在场外市集进行交游，场外市集交游现阶段自动化进程    较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。     5、其他无意导致的风险。     二、声明     1、投资者自主投资于本基金，须自行承担投资风险。     2、本基金通过基金治理东谈主直销机构和指定的其他基金销售机构公诱导售，基金治理东谈主    与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。     第十九部分  基金合同的变更、完结与基金财产的计帐     一、《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律法例轨则或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经    基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报    中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通    过之日起奏效，自奏效后方可践诺，自决议奏效后依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则    媒介公告。     二、《基金合同》的完结事由     有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当完结：     1、基金份额持有东谈主大会决定完结的；     2、基金治理东谈主、基金托管东谈主职责完结，在6个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主    邻接的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。     三、基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完结事由之日起30个就业日内成立基金财    产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清    算。     2、在基金财产计帐小组给与基金之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》    和托管左券的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。     3、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适    《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。     5、基金财产计帐模范：     （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐回报；     （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法    律见识书；     （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分配。     6、基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时    变现的，计帐期限相应顺延。     7、如基金财产计帐小组以为有对基金份额持有东谈主更为故意的计帐方法，将在基金财产    计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。干系法律法例或监管部门另有轨则的，按干系    法律法例或监管部门的要求办理。     四、计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     五、基金财产计帐剩余资产的分配     依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。     六、基金财产计帐的公告     计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证    券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书，由基金财产计帐小组报中    国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后5个就业    日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，    并将计帐回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     七、基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低    期限。     第二十部分  基金合同的内容摘抄     一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务     （一）基金份额持有东谈主的权利与义务     基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资    者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，    直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基    金合同》上书面签章或署名为必要条件。     除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权    益。     1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金份额持有东谈主的权利包括但不限    于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；     （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；     （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行    使表决权；     （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；     （7）监督基金治理东谈主的投资运作；     （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼    或仲裁；     （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金份额持有东谈主的义务包括但不限    于：     （1）老成阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府纲目等信息流露文献；     （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；     （3）见谅基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；     （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；     （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》完结的有限就业；     （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；     （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；     （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金治理东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金治理东谈主的权利包括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并治理基金    财产；     （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费    用；     （4）销售基金份额；     （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基    金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基    金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；     （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基    金合同》轨则的用度；     （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分配决策；     （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与周折苦求；     （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；     （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；     （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法    律举止；     （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金    提供服务的外部机构；     （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回、周折、    转托管、非交游过户、按期定额投资、收益分配等方面的业务公法；     （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金治理东谈主的义务包括但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的    发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产；     （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式    治理和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理    的基金财产和基金治理东谈主的财产相互落寞，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行    证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东谈主的监督；     （8）采取适应合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基    金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎    回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；     （10）编制基金季度回报、中期回报和年度回报；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息流露及回报义务；     （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金合    同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予掩盖，不向他东谈主泄露，但照章    向监管机构、司法    机关及审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金    收益；     （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基    金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按轨则保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保    存期限不低于法律法例轨则的最低期限；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时间发出，况兼保证投资者    豪放按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合    理成本的条件下得到关联贵府的复印件；     （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；     （19）濒临完结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并讨教基金    托管东谈主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应    当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解任；     （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违    反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追    偿；     （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行    为承担就业；     （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律举止；     （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金    治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后    30日内退还基金认购东谈主；     （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。     （三）基金托管东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财    产；     （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费    用；     （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及    国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监    会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；     （4）根据干系市集公法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所    需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；     （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；     （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；     （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：     （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全看守基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备豪阔的、及格的熟习    基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；     （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对    所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建树、    资金划拨、账册记录等方面相互落寞；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；     （5）看守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；     （6）按轨则开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，    按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；     （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在    基金信息公开流露前给予掩盖，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法    律等外部专科参谋人提供的除外；     （8）复核、审查基金治理东谈主贪图的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、    赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务举止关联的信息流露事项；     （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见识，说明基金治理    东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金治理东谈主有未践诺《基    金合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；     （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法    律法例轨则的最低期限；     （12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；     （13）按轨则制作干系账册并与基金治理东谈主查对；     （14）依据基金治理东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合    基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；     （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；     （18）濒临完结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监管    机构，并讨教基金治理东谈主；     （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿就业不因其    退任而解任；     （20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管    理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；     （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和公法     基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表    基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。     本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。     （一）召开事由     1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，但法律法例或    中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：     （1）完结《基金合同》；     （2）更换基金治理东谈主；     （3）更换基金托管东谈主；     （4）周折基金运作方式；     （5）治疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或调高销售服务费率；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资办法、范围或策略；     （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；     （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；     （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主    （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持    有东谈主大会；     （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；     （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会    的事项。     2、在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性不    利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持    有东谈主大会：     （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；     （2）调低应由基金承担的用度；     （3）治疗基金份额类别建树，或治疗申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率，或    变更收费方式，或对基金份额分类办法及公法进行治疗，或罢手现存基金份额类别的销售；     （4）因相应的法律法例、登记机构的干系业务公法发生变动而应当对《基金合同》进    行修改；     （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基    金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；     （6）基金治理东谈主、销售机构、登记机构治疗关联基金认购、申购、赎回、周折、按期    定额投资、非交游过户、转托管等业务的公法；     （7）本基金推出新业务或服务；     （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。     （二）会议召集东谈主及召集方式     1、除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金治理东谈主召    集。     2、基金治理东谈主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。     3、基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主建议书面提    议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。    基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金治理东谈主决定不召集，    基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起    60日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。     4、代表基金份额10%以上（含10%，以基金治理东谈主收到书面提议当日本基金的基金份    额贪图，下同）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基    金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并    书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出    具书面决定之日起60日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）    的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当    自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表    和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基    金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。     5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基金份额    持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上    （含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份    额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻    碍、搅扰。     6、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍确定开会时间、地点、方式和权益登记日。     （三）召开基金份额持有东谈主大会的讨教时间、讨教内容、讨教方式     1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主至少应于会议召开前30日，在轨则媒介发布召开    基金份额持有东谈主大会的讨教。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时间、地点和会议体式；     （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；     （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；     （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限    等）、投递时间和地点；     （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东谈主需要讨教的其他事项。     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议讨教中说明本次    基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、表决    见识寄交的截止时间和收取方式。     3、如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面讨教基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计    票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讨教基金治理东谈主到指定地点对表决见识    的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讨教基金治理东谈主和基金托管东谈主    到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的    计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。     （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式     基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的    其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金治理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额    持有东谈主欺骗投票权提供便利。     1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求评释托福代表出席，    现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主    或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行    基金份额持有东谈主大会议程：     （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈专揽有基金份    额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释合适法律法例、《基金合同》和会议讨教的轨则，    况兼持有基金份额的凭证与基金治理东谈专揽有的登记贵府相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登    记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在    原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召    集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的    基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     2、通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的干系轨则以召集东谈主讨教的非现场方式（包    括邮寄、相聚、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票    以召集东谈主讨教载明的非现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。     在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：     （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在2个就业日内一语气公布干系    教唆性公告；     （2）召集东谈主按基金合同约定讨教基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管    理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主    为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讨教轨则的方式收取基金份额持    有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经讨教不参加收取表决见识的，不影响表决服从；     （3）本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主所持有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表    决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以    后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有    东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见识或授权    他东谈主代表出具表决见识；     （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意    见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的奉求东谈专揽    有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释合适法律法例、《基金合同》和会议通    知的轨则，并与基金登记机构记录相符。     3、在法律法例和监管机构允许的情况下，经会议讨教载明，本基金亦可遴聘其他非现    场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照    现场开会和通讯方式开会的模范进行。     4、基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，在法律法例和监管机构允许的情    况下，授权方式不错遴聘书面、相聚、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的授权方式在会    议讨教中列明。     （五）议事内容与模范     1、议事内容及提案权     议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有东谈主大会审议决定的事项。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讨教后，对原有提案的修改应当在基金份    额持有东谈主大会召开前实时公告。     基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     2、议事模范     （1）现场开会     在现场开会的方式下，最先由大会专揽东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主，    然后由大会专揽东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东谈主为基金治理    东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权    其出席会议的代表专揽；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，    则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产    生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒    不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。     会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名    称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和    接洽方式等事项。     （2）通讯开会     在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主至少在所讨教的表决截止日历前30日公布提案，    在所讨教的表决截止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在    公证机关监督下形成决议。     （六）表决     基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以特地决议通过事项除外    的其他事项均以一般决议的方式通过。     2、特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，转    换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、完结《基金合同》、本基金与其他基金    合并以特地决议通过方为有用。     基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。     采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释，不然提交合适会议通    知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议讨教轨则的表    决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决    见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。     基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表    决。     在上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。     （七）计票     1、现场开会     （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会    议泉源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大    会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然    由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持    有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议泉源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份    额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。     （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主就地公布计票    结果。     （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在    布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以    一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当就地公布再行盘点结果。     （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不    影响计票的服从。     2、通讯开会     在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权    代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，    不影响计票和表决结果。     （八）奏效与公告     基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。     基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。     基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则媒介上    公告。如果遴聘通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、    公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决    议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有    握住力。     （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额    持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召    集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：     1、基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系基金份额10%    以上（含10%）；     2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基    金份额的二分之一（含二分之一）；     3、通讯开会的平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额持有东谈主所持    有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；     4、在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登    记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以    后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；     5、现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）    选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主；     6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；     7、特地决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。     侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别    由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并类别内的每份基金份额具有对等的    表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。     侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系轨则以本节特殊约定内容为准，本    节未轨则的适用上文干系约定。     （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规    定，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内    容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容    进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     三、基金合同的变更、完结与基金财产的计帐方式     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通    过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不    经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并    报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通    过    之日起奏效，自奏效后方可践诺，自决议奏效后依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则    媒介公告。     （二）《基金合同》的完结事由     有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当完结：     1、基金份额持有东谈主大会决定完结的；     2、基金治理东谈主、基金托管东谈主职责完结，在6个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主    邻接的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完结事由之日起30个就业日内成立基金财    产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清    算。     2、在基金财产计帐小组给与基金之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》    和托管左券的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。     3、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适    《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。     5、基金财产计帐模范：     （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐回报；     （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法    律见识书；     （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分配。     6、基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时    变现的，计帐期限相应顺延。     7、如基金财产计帐小组以为有对基金份额持有东谈主更为故意的计帐方法，将在基金财产    计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。干系法律法例或监管部门另有轨则的，按干系    法律法例或监管部门的要求办理。     （四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     （五）基金财产计帐剩余资产的分配     依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。     （六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证    券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书，由基金财产计帐小组报中    国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后5个就业    日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，    并将计帐回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     （七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低    期限。     四、争议搞定方式     各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友    好协商、联合未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据    该会届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各    方均有握住力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，基金治理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤恳、尽责地    履行基金合同轨则的义务，吝啬基金份额持有东谈主的正当权益。     《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门    特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。     五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势    和营业阵势查阅。     第二十一部分  托管左券的内容摘抄     一、基金托管左券当事东谈主     （一）基金治理东谈主     称号：长安基金治理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室     法定代表东谈主：崔晓健     成立时间：2011年9月5日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351号     注册老本：2.7亿元东谈主民币     组织体式：有限就业公司     筹谋范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售     存续期间：持续筹谋     电话：（021）2032 9688     传真：（021）5059 8018     接洽东谈主：曹玫     （二）基金托管东谈主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）     法定代表东谈主：陈四清     电话：（010）6610 5799     传真：（010）6610 5798     接洽东谈主：郭明     成立时间：1984年1月1日     组织体式：股份有限公司     注册老本：东谈主民币34,932,123.46万元     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》    （国发[1983]146号）     存续期间：持续筹谋     筹谋范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、    转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；    保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理    服务；年金账户治理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨    询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外    汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发    行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融    生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国    务院银行业监督治理机构批准的其他业务。     二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资举止欺骗监督权     1、基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、    投资对象进行监督。     本基金将投资于以下金融用具：     本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括内地照章刊行上市的股票（包括    主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括    国债、央行单子、地方政府债券、政府营救债券、政府营救机构债券、金融债券、企业债券、    公司债券、公诱导行的次级债、可周折债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单子、    短期融资券、超短期融资券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、股指期    货、国债期货、债券回购、银行进款（包括按期进款、左券进款过甚他银行进款）、同行存    单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国    证监会干系轨则）。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应模范后，可    以将其纳入投资范围。     本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》绝交投资的投资用具。     2、基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例    进行监督：     （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票    资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资产占股票资产的比例    不高出50%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，    保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结    算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融用具的投资比例合适法律法例和监管机构    的轨则。     因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不合适上述轨则的，基金治理东谈主应在合理的    期限内治疗基金的投资组合，以合适上述比例适度。法律法例另有轨则时，从其轨则。     如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应模范后，    不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治疗投资范围。     （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：     1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的资产    占股票资产的比例不高出50%；     2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持    不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备    付金、存出保证金和应收申购款等；     3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的A+H股共计    贪图），其市值不高出基金资产净值的10%；     4）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（同    一家公司在内地和香港同期上市的A+H股共计贪图），不高出该证券的10%；     5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得高出基金资产净值    的10%；     6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；     7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产营救证券的比例，不得高出该资产营救    证券限制的10%；     8）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种    资产营救证券，不得高出其各种资产营救证券共计限制的10%；     9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产营救证券。基金持有    资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级回报发布之日起3    个月内给予全部卖出；     10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所    申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的    40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得缓期；     12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当合适下列限制：     ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的    10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的    15%；     ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值    之和，不得高出基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年    以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总    市值的20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有    的债券总市值的30%；     ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当符    合基金合同对于股票投资比例的关联轨则；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的    政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当合适基金合同对于    债券投资比例的关联约定；     ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一    交游日基金资产净值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约    的成交金额不得高出上一交游日基金资产净值的30%；     13）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金（包括通达式基金以及    处于通达期的按期通达式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司    可流通股票的15%；本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上    市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的30%；     14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的15%；因    证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不合适    该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购    交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；     16）本基金资产总值不高出基金资产净值的140%。     除上述2）、9）、14）、15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金    限制变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金治理    东谈主应当在10个交游日内进行治疗，以达到轨则的投资比例限制要求。法律法例另有轨则的    从其轨则。基金治理东谈主贯通基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统诱导等因    素影响，基金治理东谈主应为托管东谈主系统治疗预留所需的合理必要时间。     基金治理东谈主应在出现可料想资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个就业日老成向基    金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司支吾措施，便于基金托管东谈主实施交游监督。     除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》奏效之日起开    始。     3、基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资绝交行    为进行监督：     根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金绝交从事下列举止：     （1）承销证券；     （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷就业的投资；     （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；     （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。     法律、行政法例或监管机构取消上述绝交性轨则，基金治理东谈主在履行适应模范后可不受    上述轨则的限制。     4、基金托管东谈主依据以下约定对基金治理东谈主参与银行间债券市集投资进行监督。     基金治理东谈主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险抑制原则评估交游敌手资信风险，    并自主取舍交游敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交游    的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金治理东谈主，基金治理东谈主应实时向基金托管    东谈主提供可行性说明。基金治理东谈主应确保可行性说明内容信得过、准确、圆善。基金托管东谈主不合    基金治理东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍践诺    交游并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业。     基金治理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以DVP（券款兑付）的交游结    算方式进行交游。     5、对于银行进款投资     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才调等    触及到进款银行取舍方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此    取舍进款银行。因基金治理东谈主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何就业，    干系损失由基金治理东谈主先行承担。基金治理东谈主履行先行赔付就业后，有权要求干系就业东谈主进    行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金治理东谈主履行先行赔付就业。     6、基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督     （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公诱导行股票等流通受限证券    关联问题的讨教》等关联法律法例轨则。     （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公诱导行股票、    公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布    要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受    限证券。     （3）基金治理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金治理东谈主    董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑制轨制。基金投资非公开    刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应    包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。     基金治理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管    东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内，    以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。     （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的    关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行    价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有    流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金治理东谈主应保证上述信息的信得过、    圆善，并应至少于拟践诺投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金    托管东谈主有豪阔的时间进行审核。     （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公诱导行股票等流通受限证券关联问题的通    知》轨则，对基金治理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金治理东谈主提供的关联书面信    息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资流通受    限证券前就该风险的摒除或驻防措施进行补充书面说明，并保留巡视基金治理东谈主风险治理部    门就基金投资流通受限证券出具的风险评估回报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权    断绝践诺关联指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，    并有权回报中国证监会。     如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金    托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导    致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带就业。     （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值    贪图、各种基金份额的基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金    收益分配、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。     （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、    基金托管左券关联轨则时，应实时以书面体式讨教基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到通    知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。     在限期内，基金托管东谈主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理    东谈主对基金托管东谈主讨教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金    托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。     对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前豪放监控的投资指示，基金托管东谈主    发现该投资指示违背关联法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即    讨教基金治理东谈主，并向中国证监会回报。     对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游模范也曾成交的投资指示，基金    托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讨教基金治理    东谈主，并回报中国证监会。     基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时间内回应基金托    管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证    监会报送基金监督回报的，基金治理东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。     基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪举止，应立即回报中国证监会，同期讨教基金管    理东谈主限期纠正。     基金治理东谈主无刚直原理，断绝、阻挠基金托管东谈主根据本托管左券轨则欺骗监督权，或采    取拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不    改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。     三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查     基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管    东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账    户、复核基金治理东谈主贪图的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金治理东谈主    指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等举止。     基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执    行或无故延长践诺基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合    同》、本托管左券过甚他关联轨则时，基金治理东谈主应实时以书面体式讨教基金托管东谈主限期纠    正，基金托管东谈主收到讨教后应实时查对说明并以书面体式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，    基金治理东谈主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管    东谈主对基金治理东谈主讨教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应回报中国证监会。基金    治理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。     基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪举止，应立即回报中国证监会和银行业监督治理    机构，同期讨教基金托管东谈主限期纠正。     基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交干系贵府以供基金    治理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在轨则时间内回应基金治理东谈主并改正。     基金托管东谈主无刚直原理，断绝、阻挠基金治理东谈主根据本托管左券轨则欺骗监督权，或采    取拖延、欺骗等妙技妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主建议劝诫仍不    改正的，基金治理东谈主应回报中国证监会。     四、基金财产的看守     （一）基金财产看守的原则     1、基金财产应落寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。     2、基金托管东谈主应安全看守基金财产。未经基金治理东谈主的刚直指示，不得自走运用、处    分、分配基金的任何财产。     3、基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的    其他账户。     4、基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和其    他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的圆善与落寞。     5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理东谈主负责与    关联当事东谈主确定到账日历并讨教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基    金托管东谈主应实时讨教基金治理东谈主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东谈主应    负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担就业。     （二）召募资金的考据     召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托    管经验的生意银行开设的长安基金治理有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东谈主开立并    治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基    金法》、《运作办法》等关联轨则后，由基金治理东谈主聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则    的司帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的2名以上（含2    名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资    金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文    件。     若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金治理东谈主按轨则办理退    款事宜。     （三）基金的银行账户的开立和治理     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行存    款。该账户的开设和治原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托    管东谈主的资产托管专户进行。     资产托管专户的开立和使用，限于    骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理    东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基    金业务除外的举止。     资产托管专户的治理当合适《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、    《东谈主民币利率治理轨则》、《利率治理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构    的其他轨则。     （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理     基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公    司/深圳分公司开设证券账户。     基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分    公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。     基金证券账户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理    东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务除外的举止。     （五）债券托管账户的开立和治理     1、《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银行间同行    拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记    结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和    资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。     2、基金治理东谈主和基金托管东谈主应整个负责为基金对外签订宇宙银行间债券市集回购主协    议，底本由基金托管东谈主看守，基金治理东谈主保存副本。     （六）其他账户的开设和治理     在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金合同》约定的    其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助托管东谈主根    据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联公法使用并管    理。     （七）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的看守     基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库。属于基金托管    东谈主履行有用抑制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基    金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用抑制或看守的证券不承担看守责    任。     （八）与基金财产关联的要紧合同的看守     由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金    治理东谈主看守。除本托管左券另有轨则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同    时应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本    的原件。基金治理东谈主在合同签署后5个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同    原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门20    年以上，法律法例另有轨则的从其轨则。     五、基金资产净值贪图和司帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的贪图与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个    就业日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目贪图。基金    份额净值的贪图保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金    财产。     基金治理东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基    金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的轨则。用于基金信息流露的基金资产净值和各种    基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责贪图，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个估    值日交游收尾后贪图当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并以两边认同的    方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核后以两边认同的方式发送给基金管    理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按约定给予公布。     （二）基金资产估值方法     1、估值对象     基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产营救证券和银行进款本    息、应收款项、其它投资等资产及欠债。     2、估值方法     本基金的估值方法为：     （1）证券交游所上市的有价证券的估值     ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘    价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生    影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环    境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的    现行市价及要紧变化因素，治疗最近交游市价，确定公允价钱；     ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供    的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约    定；     ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的    相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；     ④交游所上市交游的可周折债券以逐日收盘价行为估值全价；     ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技艺确定公允价值。交游所市集挂    牌转让的资产营救证券，遴聘估值技艺确定公允价值。     （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的估    值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②初次公诱导行未上市的股票、债券，遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公诱导行    股票时公司推进公诱导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发    行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允    价值；     ④对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活    跃市集上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价    值的情况下，支吾市集报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不存在活跃市集或市集    举止很少的情况下，应遴聘估值技艺确定其公允价值。     （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品    种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的    相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，    回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银    行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不    存在涌现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。     （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。     （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机    构未提供估值价钱的，按成本估值。     （6）因持有股票而享有的配股权，遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。     （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结    算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算价估值。     （8）持有的银行按期进款或讨教进款等，以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利    息收入。     （9）估值贪图中触及港币对东谈主民币汇率的，应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构    公布的东谈主民币汇率中间价为准。     （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金    估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管部门、自律公法的轨则。     （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金治理东谈主    可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。     （12）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最    新轨则估值。     （三）估值差错处理     因基金估值缺陷给投资者变成损失的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对不应由其承    担的就业，有权向罪戾东谈主追偿。     当基金治理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告的，    由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实    际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的    比例各自承担相应的就业。     由于一方当事东谈主提供的信息缺陷，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不行发现    该缺陷，进而导致基金资产净值、基金份额净值贪图缺陷变成投资者或基金的损失，以及由    此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值贪图顺延缺陷而引起的投资者或基金的损    失，由提供缺陷信息确当事东谈主一方负责抵偿。     基金治理东谈主或基金托管东谈主按上述“2、估值方法”的第（11）项进行估值时，所变成的    舛讹不行为基金资产估值缺陷处理。     由于不可抗力，或证券/期货交游所、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送的数    据缺陷等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、适    当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该缺陷的，由此变成的基金份额净值贪图缺陷，基    金治理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿就业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施    松开或摒除由此变成的影响。     当基金治理东谈主贪图的基金资产净值与基金托管东谈主的贪图结果不一致时，干系各方应本着    勤恳尽责的立场再行贪图查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金治理东谈主的贪图结果为准    对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值贪图顺延缺陷而引起的损失由基金    治理东谈主承担抵偿就业，基金托管东谈主不负抵偿就业。     （四）基金账册的建立     基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的兼并记账方法    和司帐处理原则，分别独有时建树、登录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册    按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以    基金治理东谈主的处理方法为准。     经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并    纠正，保证干系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账    的原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。     （五）基金按期回报的编制和复核     基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每    月晦了后5个就业日内完成。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个    就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，    基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同完结情形出现的，除基金合同另有约定外，基金管    理东谈主不错不再更新招募说明书。     基金治理东谈主应当在季度收尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度回报，将季度报    告登载在轨则网站上，并将季度回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登    载在轨则网站上，并将中期回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载    在轨则网站上，并将年度回报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务司帐报    告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。     基金治理东谈主在5个就业日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加盖公章后，    以加密传真方式将关联回报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在3个就业日内进行复核，并    将复核结果实时书面讨教基金治理东谈主。基金治理东谈主在7个就业日内完成季度回报，在季度报    告完成当日，将关联回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后7个就业日内进行复核，    并将复核结果书面讨教基金治理东谈主。基金治理东谈主在30日内完成中期回报，在中期回报完成    当日，将关联回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后30内进行复核，并将复核结    果书面讨教基金治理东谈主。基金治理东谈主在45日内完成年度回报，在年度回报完成当日，将有    关回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核，并将复核结果书面讨教基    金治理东谈主。     基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主    应共同查明原因，进行治疗，治疗以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金    托管东谈主在基金治理东谈主提供的回报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意    见书，干系各方各自留存一份。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前    就干系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就    干系情况报中国证监会备案。     基金托管东谈主在对财务司帐回报、中期回报或年度回报复核完毕后，需盖印说明或出具相    应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。     六、基金份额持有东谈主名册的看守     基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生    效日、《基金合同》完结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日    的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有    的基金份额。     基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看守，基金治理东谈主    和基金托管东谈主应按照目下干系公法分别看守基金份额持有东谈主名册。看守方式不错遴聘电子或    文档的体式。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。     基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》    奏效日、《基金合同》完结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30日、每年12    月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名    称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内    提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》完结日等触及到基金进击事项日历的基金份额持有    东谈主名册应于发生辰后十个就业日内提交。     基金托管东谈主以电子版体式妥善看守基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期    限为20年，法律法例另有轨则的从其轨则。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名    册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从掩盖义务。     若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名册，应按关联    法例轨则各自承担相应的就业。     七、争议搞定方式     两边当事东谈主同意，因本托管左券而产生的或与本托管左券关联的一切争议，除经友好协    商不错搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁公法进行仲    裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有握住力。除非仲裁裁决另    有轨则，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚挚、勤恳、尽    责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，吝啬基金份额持有东谈主的正当权益。     本托管左券适用中华东谈主民共和国法律（为本托管左券之目的，在此不包括香港、澳门特    别行政区和台湾地区法律）并从其解释。     八、基金托管左券的变更、完结与基金财产的计帐     （一）托管左券的变更与完结     1、托管左券的变更模范     本托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，    其内容不得与《基金合同》的轨则有任何糟塌。基金托管左券的变更报中国证监会备案。     2、基金托管左券完结的情形     发生以下情况，本托管左券完结：     （1）《基金合同》完结；     （2）基金托管东谈主完结、照章被拔除、停业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；     （3）基金治理东谈主完结、照章被拔除、停业或有其他基金治理东谈主给与基金治理权；     （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的完结事项。     （二）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完结事由之日起30个就业日内成立基金财    产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清    算。     2、在基金财产计帐小组给与基金之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》    和托管左券的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。     3、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适    《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。     4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。     5、基金财产计帐模范：     （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐回报；     （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法    律见识书；     （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分配。     6、基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时    变现的，计帐期限相应顺延。     7、如基金财产计帐小组以为有对基金份额持有东谈主更为故意的计帐方法，将在基金财产    计帐小组职责范围内采取上述方法进行计帐。干系法律法例或监管部门另有轨则的，按干系    法律法例或监管部门的要求办理。     8、计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     9、基金财产计帐剩余财产按下列要领璧还：     （1）支付计帐用度；     （2）缴纳所欠税款；     （3）璧还基金债务；     （4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。     基金剩余财产未按前款（1）－（3）项轨则璧还前，不分配给基金份额持有东谈主。     （三）基金财产计帐的公告     计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华东谈主民共和国证    券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书，由基金财产计帐小组报中    国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后5个就业    日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，    并将计帐回报教唆性公告登载在轨则报刊上。     （四）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低    期限。     第二十二部分  对基金份额持有东谈主的服务     基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主有权根据基金份额持    有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩及内容。基金治理东谈主提供的主要服务内容如    下：     一、交游对账单寄送服务     一般情况下，基金治理东谈主根据客户定制需求通过书面或电子体式向投资者提供按期或不    按期对账单。     基金治理东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金治理东谈主不合邮寄    材料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄露而导致的任何平直或迤逦损    害承担任何抵偿就业。     二、客户服务中心电话服务     基金治理东谈主客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交游情况、基金账户余额、基金    产物与服务等信息查询。东谈主工座次每个交游日9：00-11：30，13：00-17：00为投资者提供    服务，投资者不错通过该热线得到业务酌量、信息查询、服务投诉、信息定制和贵府修改等    专项服务。     客户服务热线：400-820-9688，021-2032 9688     传真：021-2032 9899     三、相聚在线服务     通过本基金治理东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资者不错收尾在线酌量、投诉、建    议和寻求各式匡助。     基金治理东谈主网站提供基金公告、投资资讯、同意刊物、基金知识等各式信息，同期提供    网上交游、基金账户查询、交游明细查询、修改查询密码等服务。     电子信箱：service@changanfunds.com     四、资讯定制服务     基金治理东谈主为投资者提供各种资讯服务，包括基金净值、交游说明、基金治理东谈主最新公    告、市集资讯、旗下基金信息等。投资者不错通过基金治理东谈主网站、客户服务热线提交定制    苦求，基金治理东谈主通过手机短信和E-MAIL等方式发送定制信息。     除了上述信息之外，基金治理东谈主也会不按期向留有手机和E-MAIL地址的客户发送节日    及生辰致意、产物引申等信息。     六、客户投诉处理     基金份额持有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠    谈对基金治理东谈主和销售机构提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过销售机构的服    务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。     对于就业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉，    基金治理东谈主承诺将充分与投资者作念好疏导，协商确定回复时间。     七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述方式接洽基金管    理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面畅达了本招募说明书。     第二十三部分 其他应流露事项     以下信息流露事项已通过指定媒介进行公开流露：     1、2021年7月1日，012688_长安成长优选夹杂型证券投资基金基金基金合同、产物    贵府纲目、招募说明书、托管左券、份额发售公告。     2、2021年7月20日，长安基金治理有限公司对于直销平台干系业务费率优惠的公告。     3、2021年7月23日，对于加多交通银行股份有限公司等机构为长安成长优选夹杂型    证券投资基金销售机构的公告。     4、2021年7月27日，对于加多上海万得基金销售有限公司为长安成长优选夹杂型证    券投资基金销售机构的公告。     5、2021年8月13日，长安成长优选夹杂型证券投资基金基金合同奏效公告。     6、2021年9月24日，长安基金治理有限公司对于直销平台干系业务费率优惠的公告。     7、2021年10月13日，对于加多泰信钞票基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构    的公告。     8、2021年10月18日，长安基金治理有限公司对于加多上海基煜基金销售有限公司为    旗下部分基金销售机构的公告。     9、2021年11月10日，对于长安成长优选夹杂型证券投资基金通达日常申购、赎回（转    换、按期定额投资）业务的公告。     10、2021年11月25日，长安基金治理有限公司对于加多国信证券股份有限公司为旗    下部分基金代销机构并参加费率优惠举止的公告。     11、2021年11月26日，对于长安成长优选夹杂型证券投资基金加多珠海盈米基金销    售有限公司为销售机构的公告。     12、2021年12月31日，对于旗下基金2021年12月31日基金份额净值及基金份额累    计净值的公告。     13、2022年1月1日，对于旗下公募基金和资产治理筹商践诺新金融用具干系司帐准    则的公告。     14、2022年1月6日，长安成长优选夹杂型证券投资基金对于加多腾安基金销售（深    圳）有限公司为销售机构的公告、长安基金治理有限公司对于直销平台干系业务费率优惠的    公告。     15、2022年1月22日，012688_长安成长优选夹杂型证券投资基金2021年第四季    度报    告。     16、2022年3月18日，长安基金治理有限公司对于加多和讯信息科技有限公司为旗下    部分基金销售机构的公告。     17、2022年3月31日，012688_长安成长优选夹杂型证券投资基金2021年年度回报。     18、2022年4月22日，012688_长安成长优选夹杂型证券投资基金2022年第一季度报    告。     19、2022年4月30日，对于完结北京植信基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售    有限公司与北京晟视天地基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的教唆性公告。     20、2022年5月10日，对于长安成长优选夹杂型证券投资基金在中国民生银行股份有    限公司参与费率优惠举止的公告。     21、2022年5月24日，长安基金治理有限公司对于旗下部分基金在申万宏源西部证券    有限公司通畅周折业务的公告、长安基金治理有限公司对于旗下部分基金在申万宏源证券有    限公司通畅周折业务的公告、长安基金治理有限公司对于新增宁波银行股份有限公司为旗下    部分基金销售机构的公告。     22、2022年6月27日，长安基金治理有限公司对于旗下基金在申万宏源证券与申万宏    源西部证券参与费率优惠举止的公告、长安基金治理有限公司对于加多阳光东谈主寿保障股份有    限公司为旗下部分基金销售机构的公告。     23、2022年6月30日，对于旗下基金2022年6月30日基金份额净值及基金份额累计    净值的公告。     第二十四部分  招募说明书的存放及查阅方式     本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公阵势，投资者可在    办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正    本为准。投资者还不错平直登录基金治理东谈主网站进行查阅和下载。     基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。     第二十五部分  备查文献     一、备查文献包括：     （一）中国证监会准予长安成长优选夹杂型证券投资基金注册的文献     （二）《长安成长优选夹杂型证券投资基金基金合同》     （三）《长安成长优选夹杂型证券投资基金托管左券》     （四）《上海源泰讼师事务所对于苦求召募长安成长优选夹杂型证券投资基金之法律意    见》     （五）基金治理东谈主业务经验批件、营业派司     （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献     二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式     （一）存放地点     基金托管东谈主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管左券过甚余    备查文献存放在基金治理东谈主处。     （二）查阅方式     投资者可在办公时间到存放地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。     长安基金治理有限公司     2022年8月12日